*ST新宁:天风证券股份有限公司、中原证券股份有限公司关于河南新宁现代物流股份有限公司2024年度跟踪报告

天风证券股份有限公司、中原证券股份有限公司
关于河南新宁现代物流股份有限公司
2024年度跟踪报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司、中原证券 被保荐公司简称：新宁物流
股份有限公司
保荐代表人姓名：霍玉瑛、胡慧芳 联系电话：027-87618889
保荐代表人姓名：牛柯、王芳 联系电话：0371-86538237
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次，保荐机构每月查询公司募集资金
专户情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，保荐机构已审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0次，保荐机构已审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0次，保荐机构已审阅相关文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的
公司及股东承诺事项 履行承诺 原因及解决措
施

1、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
2、关于公司独立运作及关联交易的承诺 是 不适用
3、2022年度向特定对象发行股票股份锁定承诺 是 不适用
4、关于保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
5、关于规范关联交易的承诺 是 不适用
6、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、控股股东出具的其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 无
自2024年1月1日至2024年12月31日，中原
证券及其保荐的公司受到中国证监会和深
交所监管措施的具体情况如下：
1、2024年4月30日，中原证券因富耐克项
目保荐过程中，未对富耐克长期预付款进
行全面核查验证，收到河南证监局出具的
警示函。中原证券对涉及上述问题进行了
补充核查，梳理和补充完善涉及的工作底
稿，组织相关培训提高执业能力，提升内
控工作质量。中原证券已及时向河南证监
局报送整改报告并完成相关整改工作。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机 2、2024年5月27日，中原证券保荐的北京构或者其保荐的公司采取监管措施的事 零点有数数据科技股份有限公司（以下简
项及整改情况 称“零点有数”）因2023年业绩预告信息
披露不准确，收到深圳交易所出具的《关
于对北京零点有数数据科技股份有限公司
及相关当事人的监管函》（创业板监管函
〔2024〕第97号）。零点有数高度重视《
监管函》中指出的问题，进一步加强对相
关法律法规、规范性文件的学习和落实，
增强财务业务能力，提升规范运作意识，
提高公司治理水平，强化信息披露管理，
避免类似事件再次发生，切实维护公司及
全体股东利益。
3、2024年10月17日，中国证监会出具《
关于对中原证券股份有限公司采取暂停债
券承销业务措施的决定》（〔2024〕34号
），指出公司个别投行类业务存在违规行
为，决定对公司在2024年10月17日至2025
年4月16日期间，暂停债券承销业务。公
司对上述问题高度重视，全力推进各项整
改工作，进一步强化内控管理组织架构，
完善内控管理制度，规范相关方面责任落
实，加强内部问责处理，切实强化各环节
内控管理职责，推进公司合规审慎运营。
下一步将向河南证监局提交验收申请，争
取尽快通过验收、尽早恢复债券业务资格
。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于河南新宁现代物流股份有限公司2024年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
霍玉瑛 胡慧芳