华安证券:华安证券股份有限公司2024年年度股东会会议材料

2024年年度股东会会议资料
股票代码：600909
二〇二五年四月

目录

2024 年年度股东会会议议程......1
2024年年度股东会会议须知......2
华安证券2024年年度报告......4
华安证券2024年度董事会工作报告......5
华安证券2024年度监事会工作报告......15
关于预计公司2025年度日常关联交易的议案...... 23
关于预计公司2025年度自营业务规模的议案...... 32
关于续聘会计师事务所的议案......33
华安证券2024年度利润分配的议案......34
华安证券独立董事2024年度述职报告......36
关于选举公司第四届董事会独立董事的议案...... 69
关于公司董事2024年度薪酬及考核情况的报告...... 71
关于公司监事2024年度薪酬及考核情况的报告...... 73
关于公司高级管理人员2024年度考核及薪酬情况的报告......75
2024 年年度股东会会议议程
会议时间：2025年5月6日下午14:30
会议地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号华安证券21楼会议室
主持人：董事长 章宏韬
一、宣布会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾
四、审议议案并听取相关报告
五、股东发言及公司董事、高管人员回答股东提问
六、推举现场计票人、监票人
七、投票表决
八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果）
九、宣布会议表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束

2024年年度股东会会议须知
为维护股东的合法权益，确保华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年年度股东会（以下简称“本次会议”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东会规则》等法律法规和《公司章程》等规定，现就会议须知通知如下：
一、本次会议期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。
二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
四、股东参加本次会议依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、股东需要在股东会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处 ”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次大 会所审议的议案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。由于本次股东会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处 ”登记的股东均能在本次股东会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上，由大会会务组进行汇总。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提问。议案表决开始后，
本次会议将不再安排股东发言。
六、本次会议的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代表的 有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东对表决 票中表决事项，发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”或“弃权”。股票在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采用上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。
八、本次会议由现场推举的计票、监票人进行现场议案表决的计票与监票工作。
九、公司董事会聘请安徽天禾律师事务所执业律师出席本次股东会，并出具法律意见。
各位股东：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2025年修订）》 和以及中国企业会计准则等有关规定，结合《上海证券交易 所股票上市规则（2024 年4 月修订）》等有关规定要求，公 司组织编制了《华安证券股份有限公司2024年年度报告》， 报告内容已于2025年3月28日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）予以披露。
本年度报告已于2025年3月26日经公司第四届董事会第二 十四次会议和第四届监事会第九次会议审议通过。
请予以审议。

华安证券2024年度董事会工作报告
各位股东：
2024年，是全面贯彻落实党的二十大精神的关键之年，是深入实施“十四五”规划的攻坚之年，公司董事会认真履行法律法规和公司《章程》赋予的职责，发挥“定战略、作决策、防风险”作用，推进公司高质量发展。公司净资产、净资本规模再创历史新高，营业收入、净利润持续保持增长态势。2024年，公司全年合并营业收入45.43亿元，同比增长24.40%；归属母公司股东净利润 14.86 亿元，同比增长16.56%，达到上市以来最好水平。截至2024年末，公司合并总资产达1030亿元，同比增长29.48%；合并净资产达225亿元，同比增长6.50%, 首次迈入“千亿国企”行列。
一、2024年董事会工作回顾
2024年，公司董事会全年召开会议11次，共审议65项议案或报告，除常规议题外，还审议了公司章程修订、回购公司股份、机构设置调整等重要事项，体现了重要决策的科学性、有效性、及时性。公司全年召集股东会3次，审议并通过了议案或报告14项，充分保障了中小股东参与公司治理及对重大事项的知情权、监督权。2024年度，董事会专门委员会全年共召开会议17次，其中：战略与可持续发展委员会2次，风险控制委员会5次，审计委员会5次，薪酬与考核委员会3次，提名委员会2次，审议或听取议案或报告37项，较好
地体现了专门委员会对董事会决策支持功能的专业性、独立 性。董事会2024年主要工作成效体现在以下几个方面：
（一）深化公司治理，夯实规范运行基础
公司董事会严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法 规及行业规范，积极加强“三会一层”现代企业治理体系建 设，确保公司规范运作。夯实制度保障基石。结合行业监管 部门、自律机构和证券交易所的最新要求和公司实际情况， 公司董事会审议修订《公司章程》《机构设置管理办法》《廉洁从业管理办法》，制定《高级管理人员绩效考核与薪 酬管理办法》等7项制度，为公司治理及规范运作提供了坚 实的制度保障。筑牢组织架构建设根基。公司董事会审议通 过《关于公司机构设置调整的议案》，围绕职能转变、机构 调整、机制优化、队伍建设“四位一体”全面深化改革，推动 形成目标明确、边界清晰、权责对等、精简高效的组织架构， 进一步提升内部协同和运行效率，更加灵活地应对市场变化， 更加高效地配置和使用资源。切实维护股东和投资者利益。 召开年度、季度业绩说明会3次，接待机构调研4次，开展投 资者集体接待日等活动，与投资者就公司发展战略、经营状 况等事项进行沟通，多角度、多渠道、全方位树立公司良好 资本市场形象，传递公司投资价值。2024年，荣获中国上市 公司协会“董事会办公室最佳实践案例”、财联社“最佳投 资者关系团队”奖项、“第二十六届上市公司金信披奖”。
（二）立足主责主业，驱动多维增长突破
公司董事会指导经理层积极落实战略规划，落实高质量发展要求，稳步提升市场竞争力和经营业绩。2024年，财富管理持续深化业务转型，财管中心建设有序推进，五大体系逐步完善，规模与质量实现双提升，全年实现证券经纪业务收入12.25亿元，同比增长28.12%；华安资管正式运营展业，有序推进业务过渡，资管业务全年实现营业收入5.82亿元，同比增长7.54%；自营业务积极实践多资产多策略配置型投资决策管理框架，“平台型、团队制、一体化、多策略”投资体系日渐成型，全年合计实现营业收入11.43亿元，同比增长130.73%；证券金融业务立足“管理+服务”的职能定位，风险防控和业务拓展“两手抓”，全年实现税后利息收入6.07亿元；投资银行业务全面检视和整改三道防线建设，努力做好投行业务“质量提升年”后半篇文章，投资银行质量评价、债券业务执业质量评价均获评B级，IPO项目撤否率好于行业平均水平；研究业务按照“功能性”与“盈利性”的双重定位，以产业研究中心成立为契机，全年加强对内业务协同和对外服务支持；各子公司有作为有提升，经营指标稳步向好。
（三）筑牢风险防线，构建立体防控体系
公司董事会充分发挥防风险作用，认真落实防范化解重大风险和推动高质量发展相关决策部署，不断健全合规风控体系，持续强化合规风控能力。2024年，公司秉承“稳健偏进取”的风险偏好，持续完善风险管理工作机制，通过加强
对各业务条线和重点领域的风险把控，为公司战略发展提供 有力保障，确保公司整体风险可测、可控、可承受，全年未 新增重大风险事件；合规工作秉持多管齐下的策略，年内聚 焦机制防线建设和全链条合规管理，全面开展制度执行有效 性检查保障各项制度能够扎实落地，针对违规炒股、廉洁从 业等重点领域组织开展专项检查，形成合规提示为各单位评 估和防范合规风险提供指导，持之以恒强化合规体系建设， 全力筑牢合规防线。
（四）践行责任担当，构建多方共赢生态
公司董事会将落实ESG理念作为高质量发展的重要抓手， 审议ESG相关议题，完善相关制度体系，推动ESG管理实践， 将ESG理念融入企业文化，注重员工、客户、股东及社会各 相关方权益，公司董事会顺利完成2023年度权益分派4.7亿 元，占2023年度合并口径归属于母公司股东净利润的 36.86%。启动注销式回购，使用自有资金回购1931.72万股， 有效维护广大投资者的利益、提升投资者回报水平、增强投 资者对公司的投资信心。公司连续第三年入选国务院国资委“国有企业社会责任先锋100指数”，连续第两年入选“国有 企业上市公司ESG先锋100指数”且均排名前列。
（五）厚植文化根基，激发高质量发展活力
公司董事会全面贯彻落实中央金融工作会议精神以及习 近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题 研讨班上的重要讲话精神，围绕《证券从业人员职业道德准 则》总体要求，大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文
化理念。董事会审议年度文化建设实践报告，修订员工廉洁从业管理制度，加强员工职业道德建设，升级“同心、同向、同济、同行”的“四同”文化品牌内涵，为公司高质量发展聚势蓄能，荣获证券公司文化建设“金牛奖”。
二、2024年董事履职情况
2024年董事会切实加强自身建设，根据需要及时提名董事和独立董事人选，保持公司治理有效性。加强和公司监事会、经理层等的有效沟通，认真学习证券行业和上市公司的相关政策和监管规定，不断提升履职能力。按照公司《章程》规定出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案，客观中肯提出意见建议，对公司发展校正方向、突出重点、扬长补短起到积极促进作用。董事会下设的五个专门委员会，均能严格按照有关规定和要求履行职责，发挥自身专业优势，认真审议各项议案，客观发表意见，为董事会决策的科学性和合理性发挥了很好促进作用，切实维护了公司和股东的利益。独立董事按时参加董事会及专门委员会会议，从强化公司法人治理、实现科学决策、维护公司及股东的利益出发，独立专业地发表个人意见和建议。
截至2024年末，公司董事会共