国机精工:独立董事2024年度述职报告(王波)

国机精工集团股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
各位股东：
本人作为国机精工集团股份有限公司独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等内部规章制度的有关规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事职责，积极参与公司治理，认真审议各项议案，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
报告期内，本人秉持独立、客观、公正的原则，充分发挥独立董事的专业知识和经验，独立发表意见，为公司的战略决策、风险管理和规范运作提供了有力支持。现将 2024 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景情况
王波先生：中国国籍，1971 年生，工程博士，教授级高级工程师。历任北京第二机床厂总工程师、执行董事兼总经理，北京北一数控机床有限责任公司董事兼常务副总经理。现任上海交大智邦科技有限公司副总经理，苏州长城精工科技股份有限公司独立董事，公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为独立董事，本人不在国机精工担任除董事之外的其他职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务
的情形，不存在影响独立判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立
董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。
二、独立董事年度履职情况
（一）报告期内出席董事会与股东大会情况
2024 年度，公司共计召开 13 次董事会会议和 5 次股东大会，作
为公司董事会之独立董事需出席董事会会议 13 次，出席 13 次。本年
度，本人对出席的各次董事会会议所审议的议案均投了赞成票，具体
情况如下：
董事出席董事会及股东大会的情况
本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 是否连续
董事姓名 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 缺席董事 两次未亲 出席股东
事会次数 数 事会次数 数 会次数 自参加董 大会次数
事会会议
王波 13 2 11 0 0 否 2
（二）出席董事会专门委员会
2024 年度，公司共计召开审计与风险管理委员会 9 次，薪酬与
考核委员会 5 次，提名委员会 4 次。报告期内，本人对公司各项议案
均投了赞成票，无反对、弃权的情形。每次投票都是在充分理解议案
内容、深入分析公司实际情况以及考虑全体股东利益的基础上做出的
审慎决定。以下为本人出席会议情况：
审计与风险管理委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会
应出席次数 实际出席 应出席次数 实际出席 应出席次数 实际出席
次数 次数 次数
9 9 5 5 4 4
1.2024 年，本人作为董事会审计与风险管理委员会委员，
对公司重大事项保持密切关注，切实履行上市公司治理准则赋予
的监督职责。
在审计监督层面，严格履行监督职责，积极参与年度、季度
及半年度审计相关报告的审议，包括 2023 年度内部控制评价、
企业内部审计、财务决算等报告，以及 2024 年各阶段财务报告，
并对 2024 年各季度及半年度财务报告进行了专业审核，确保审计工作程序合规、执行高效。
风险管理方面，于 2024 年 4 月 10 日和 8 月 26 日两次审议
关于国机财务有限责任公司的风险持续评估报告议案，提出了专业指导意见。
公司治理方面，积极推动制度建设，审议内部控制与风险管理办法、经济责任审计规定等内部管理制度；在关键人员聘任决策上，审议了聘任公司财务总监的议案；对外部审计机构履职情况进行了严格监督，审议其年度履职评估报告及续聘议案，确保外部审计工作的独立性和专业性。
通过全方位参与各类会议，在完善公司治理结构、强化风险管控、提升审计监督效能等方面发挥了积极作用，为公司规范运作和高质量发展提供了有力保障。
会议名称 召开日期 会议议题
第七届董事会审计与风
险管理委员会 2024 年 2024 年 1 月 8 日 与治理层的沟通函
第一次会议
2023 年年度报告及摘要
2023 年度内部控制评价报告
关于国机财务有限责任公司的风险持续评估
报告的议案
第七届董事会审计与风 2023 年度企业内部审计工作报告
险管理委员会 2024 年 2024 年 4 月 10 日 2023 年度内部审计工作质量自评估报告
第二次会议 2023 年度财务决算报告
关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评
估报告
审计与风险管理委员会对会计师事务所2023
年度履职情况监督报告
第七届董事会审计与风 2024 年第一季度报告、关于 2023 年度国机
险管理委员会 2024 年 2024 年 4 月 26 日 精工内控体系工作报告的议案
第三次会议
关于审议《2024—2026 年经济责任审计项目
第七届董事会审计与风 三年滚动计划和 2024 年审计项目计划》的议
险管理委员会 2024 年 2024 年 5 月 29 日 案
第四次会议 关于审议《国机精工 2024 年一季度内部审计
工作总结》的议案
第七届董事会审计与风 2024 年 8 月 26 日 2024 年半年度报告及摘要
险管理委员会 2024 年 关于国机财务有限责任公司的风险持续评估
第五次会议 报告的议案
关于审议《国机精工集团股份有限公司内部
控制与风险管理办法》的议案
关于审议《国机精工集团股份有限公司经济
责任审计规定》的议案
第七届董事会审计与风
险管理委员会 2024 年 2024年10月18日 关于续聘会计师事务所的议案
第六次会议
第七届董事会审计与风
险管理委员会 2024 年 2024年10月29日 2024 年第三季度报告
第七次会议
第八届董事会审计与风
险管理委员会 2024 年 2024 年 11 月 6 日 关于聘任公司财务总监的议案
第一次会议
第八届董事会审计与风 国机精工 2024 年度财务决算审计工作方案
险管理委员会 2024 年 2024年12月12日 与治理层的沟通函
第二次会议 关于聘任公司财务总监的议案
2.作为董事会薪酬与考核委员会委员，对公司高级管理人员的薪酬方案、任期考核结果及薪酬兑现情况进行了研究，提出了专业优化建议，严格把控薪酬制定流程，确保方案设计科学合理、考核机制公平公正，切实维护股东利益，有效监督经理层履职，助力公司经营目标达成。
对 2022 年限制性股票激励计划解除限售条件成就的议案进行审慎审议，确保其符合公司战略发展规划及相关监管要求；认真审议关于回购注销部分激励对象限制性股票的议案，保障激励计划规范实施，持续完善激励约束机制，促进公司长期稳健发展。
会议名称 召开日期 会议议题
第七届董事会薪酬与 关于 2023 年度董事薪酬的议案
考核委员会 2024 年 2024 年 4 月 10 日 关于 2023 年高级管理人员薪酬的议案
第一次会议
第七届董事会薪酬与 关于 2022 年限制性股票激励计划第一个限
考核委员会 2024 年 2024 年 4 月 26 日 售期解除限售条件成就的议案
第二次会议
第七届董事会薪酬与 关于经理层 2024 年度经营业绩责任书的议
考核委员会 2024 年 2024 年 8 月 26 日 案
第三次会议
第七届董事会薪酬与 审议关于调整经理层 2023 年度考核指标目
考核委员会 2024 年 2024 年 10 月 29 日 标值的议案
第四次会议 关于修订《国机精工集团股份有限公司工资
总额备案制管理办法》的议案
第八届董事会薪酬与 2024 年 12 月 12 日 关于国机精工经理层成员 2023 年度考核结
考核委员会 2024 年 果及薪酬兑现情况的议案

第一次会议 关于修订《国机精工集团股份有限公司经理
层成员考核与薪酬管理办法（暂行）》的议