京北方:2024年度独立董事述职报告(郜卓)

京北方信息技术股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人郜卓作为京北方信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定及要求，勤勉尽责、恪尽职守地履行独立董事职责，积极参与公司治理和决策活动，出席相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的监督职能，维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的作用。现将本人 2024 年度履职情况简要汇报如下：
一、独立董事基本情况
本人郜卓，会计博士学位，持有高级会计师职称。历任太原汽车制造厂技术员、山西省财政税务专科学校教师、中国成套设备进出口（集团）总公司股改办副主任、中成进出口股份有限公司副总经理、中弘卓业集团有限公司总裁。现任株洲旗滨集团股份有限公司独立董事、中央财经大学客座教授，北京国家会计学院兼职教授，自 2020 年 11 月起担任公司独立董事。
本人未在公司担任除董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，以及其他可能影响本人进行独立客观判断关系的情形，本人独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。
作为公司的独立董事，本人已对照公司所适用监管规定中关于独立董事所应具备的独立性要求进行了逐项自查，并已向公司董事会提交了有关本人独立性的年度确认书。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为
独立董事进行独立客观判断的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会会议的情况
2024 年度，公司共召开 6 次董事会和 2 次股东大会。本人通过现场或通讯
表决方式出席了公司召开的历次董事会，并出席了 2023 年度股东大会和 2024年第一次临时股东大会，认真履行了独立董事职责。在历次会议中，本人认真听取汇报内容，详细了解具体情况，充分利用专业知识与行业经验对公司提出合理化建议。本人认为，2024 年度公司股东大会和董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。本人对公司董事会审议的各项议案均投以赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。
（二）发表意见情况
2024 年度任职期间，本人本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，根据相关法律法规、规范性文件的规定及要求，对公司董事会审议的相关事项在充分了解的前提下，基于本人的专业知识和能力做出了客观、独立、公正的判断，发表意见如下：
时间 会议届次 涉及事项 意见
《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》
《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》
《关于公司 2023 年财务决算报告的议案》
《关于公司 2023 年度利润分配及资本公积转增
股本预案的议案》
《关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的
议案》
2024/4/11 第四届董事会 《关于续聘会计师事务所的议案》 同意
第二次会议 《关于 2024 年度董事薪酬的议案》
《关于 2024 年度高级管理人员薪酬的议案》
《关于公司 2023 年度募集资金存放与使用情况
专项报告的议案》
《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行
现金管理的议案》
《关于增加注册资本并修订公司章程的议案》
《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》
第四届董事会 《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》
2024/4/24 第三次会议 《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励 同意
计划授予权益数量及价格的议案》

时间 会议届次 涉及事项 意见
《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计
划激励对象授予预留部分股票期权和限制性股
票的议案》
《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司
债券股东大会决议有效期的议案》
《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理
本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事
宜的议案》
《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司
债券方案的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
预案（修订稿）的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
2024/5/7 第四届董事会 的论证分析报告（修订稿）的议案》 同意
第四次会议 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）的议
案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（修订
稿）的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
的论证分析报告（二次修订稿）的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
2024/7/1 第四届董事会 募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿） 同意
第五次会议 的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（二次
修订稿）的议案》
《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案》
《关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况
专项报告的议案》
《关于授权董事长审批贷款额度的议案》
第四届董事会 《关于注销 2023 年股票期权与限制性股票激励
2024/8/23 第六次会议 计划首次授予部分股票期权的议案》 同意
《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件
成就的议案》
《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券
并撤回申请文件的议案》
2024/10/28 第四届董事会 《关于 2024 年第三季度报告的议案》 同意
第七次会议 《关于提名公司独立董事候选人的议案》

时间 会议届次 涉及事项 意见
《关于回购注销 2023 年股票期权与限制性股票
激励计划部分限制性股票并调整回购价格的议
案》
《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解
除限售条件成就的议案》
《关于公司变更会计师事务所的议案》
《关于变更经营范围、注册资本并修订公司章程
的议案》
《关于提请召开 2024 年第一次临时股东大会的
议案》
（三）出席董事会专门委员会情况
公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核 4 个专门委员会，本人在审计委员会担任主任委员，在提名委员会和薪酬与考核委员会担任委员，在职期间主要履行以下职责：
1、审计委员会
2024 年度，公司召开了 4 次审计委员会，本人作为审计委员会主任委员，
出席并主持了全部会议。本人认真审阅每季度的财务报表及内审报告，定期与内部审计部门会面，审查其审计计划和报告，确保审计活动能够全面覆盖公司的关键风险点；在年审工作中与会计师保持密切沟通和交流，确保审计工作按计划进行。
2、提名委员会
2024 年度，公司召开了 1 次提名委员会，本人作为提名委员会委员，出席
了此次会议。本人对拟选举独立董事的教育背景、工作经历、任职资格以及独立性等方面进行了详细审查，帮助公司顺利完成变更独立董事相关事项，充分保证了董事会工作的正常运行。
3、薪酬与考核委员会
2024 年度，公司召开了 4 次薪酬与考核委员会，本人作为薪酬与考核委员
会委员，出席了全部会议