大金重工:关于大金重工股份有限公司2024年度保荐工作报告

中信证券股份有限公司
关于大金重工股份有限公司
2024年度保荐工作报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：大金重工
保荐代表人姓名：李钦佩 联系电话：010-60837250
保荐代表人姓名：孙鹏飞 联系电话：010-60833031
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 /
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
是，根据2024年度内控自我评价报告、2024年度
（2）公司是否有效执行相关规章制度 内部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章
制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次（均事前或事后审议会议议案）
（2）列席公司董事会次数 1次（均事前或事后审议会议议案）
（3）列席公司监事会次数 1次（均事前或事后审议会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年4月10日
（3）培训的主要内容 对上市公司规范运作、上市公司信息披露和减持
规则、资本市场监管动态进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳
证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程
1.信息披露 文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理 不适用
制度，会计师出具的2024年度内部控制审计报告，检索公司
舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披
露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2024年
2.公司内部制度的建立 度内部控制自我评价报告、2024年度内部控制审计报告等文 不适用
和执行 件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部
制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信
3．“三会”运作 息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三 不适用
会”运作方面存在重大问题。
4.控股股东及实际控制 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、三
人变动 会文件、信息披露文件，期内发行人不存在控股股东、实际 不适用
控制人变动。

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金
专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金
支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策
5.募集资金存放及使用 程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设 不适用
进度及资金使用进度，取得上市公司出具的年度募集资金使
用情况专项说明和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证
报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资
金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，查阅了
6.关联交易 决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发 不适用
现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了
7.对外担保 担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人 不适用
员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，查阅了决策
8.购买、出售资产 程序和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公 不适用
司在购买、出售资产方面存在重大问题。
9.其他业务类别重要事 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资
项（包括对外投资、风 助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易明 不适用
险投资、委托理财、财 细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行
务资助、套期保值等） 访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
10．发行人或者其聘请 发行人和会计师配合了保荐人关于信息披露、募集资金存放
的证券服务机构配合保 与使用情况等事项的访谈，配合提供了年度报告、审计报告 不适用
荐工作的情况 等资料。
11.其他（包括经营环 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报
境、业务发展、财务状 表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情
况、管理状况、核心技 况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定 不适用
术等方面的重大变化情 期报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
况） 公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面存在重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
1．控股股东和公司的主要股东及相关董事、监事、高级管理人员、公司等 是 不适用
关于股份锁定的承诺
2．公司控股股东关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
3．公司、控股股东及公司相关董事（不包括独立董事）和高级管理人员关 是 不适用
于稳定股价的承诺
4．控股股东和公司的主要股东及相关董事、监事、高级管理人员关于持股 是 不适用
意向及减持意向的承诺
5．关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6．公司控股股东关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理 不适用
由
2024年1月1日至2024年12月31日，我公司作为保荐人受到中国证监会和深圳证
券交易所监管措施的具体情况如下：
1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司采
取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份
有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑
50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条规定，中国证监
会对