湘电股份:湘潭电机股份有限公司独立董事2024年度述职报告(陈共荣)

湘潭电机股份有限公司
2024 年独立董事述职报告
本人作为湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）基本情况
陈共荣：汉族，1962 年 9 月出生，湖南邵阳人，中共党员，
管理学（会计学）博士，教授。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的组织或者个人影响。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
2024 年度，公司召开 11 次董事会会议和 1 次股东大会，本人
作为独立董事出席了公司召开的董事会和股东大会会议。
报告期内，公司第八届董事会召开了 11 次会议，审议通过了
49 项议案。本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，以严 谨的态度行使表决权。对报告期内历次董事会所有议案均投出赞 成票，没有反对、弃权的情况。
（二）专门委员会履职情况
1、作为公司第八届董事会审计委员会主任委员，报告期内主 持召开审计委员会 5 次。对公司的定期报告，内部审计，利润分 配，聘任财务总监等事项进行审议。审议和批准了会计师事务所 对公司进行年审的工作计划，在注册会计师进场审计后，及时与 年审注册会计师保持有效的沟通，召开了现场交流沟通会议，针 对年度审计事项进行了充分的沟通交流，讨论和研究了审计发现 的相关问题以及提出的管理建议。具体情况如下：
召开时间 会议届次 审议事项
《关于公司 2023 年年报及年报摘要的议案》
《关于公司 2023 年度利润分配的议案》
《关于公司2023年度财务决算和2024年度财务
预算的议案》
《关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及
2024 年日常关联交易预计的议案》
第八届董事会审计委 《关于会计政策变更的议案》
2024 年 4 月 8 日 员会第十四次会议 《关于公司 2024 年度银行授信额度的议案》
《关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议
案》
《湘潭电机股份有限公司董事会审计委员会
2023 年度履职情况报告》
《湘潭电机股份有限公司董事会审计委员会对
会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监
督职责情况的报告》

召开时间 会议届次 审议事项
《关于续聘会计师事务所的议案》
《关于公司 2023 年审计工作总结的议案》
《关于公司 2024 年审计工作计划的议案》
2024 年 4 月 29 日 第八届董事会审计委 《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》
员会第十五次会议
2024 年 7 月 2 日 第八届董事会审计委 《关于公司聘任高级管理人员的议案》
员会第十六次会议
2024 年 8 月 30 日 第八届董事会审计委 《关于公司 2024 年半年度报告及摘要的议案》
员会第十七次会议
2024年 10 月 30 日 第八届董事会审计委 《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》
员会第十八次会议
2、作为公司第八届董事会风险控制委员会主任委员，主持召 开风险控制委员会会议 1 次。审议和批准了公司内审部门年度工 作计划，听取了公司内审部门的工作报告，对公司内部审计和内 控制度建设提出了相关建设性建议及相应的监督。审议通过了《关 于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案》。
3、作为公司第八届董事会薪酬与考核委员会委员，本人积极 参加薪酬与考核委员会会议，审议通过了《关于公司董事、监事
及高级管理人员 2023 年度考核结果及 2024 年度报酬与考核原则
的议案》及《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬与业绩考 核管理办法的议案》。
4、作为公司第八届董事会提名委员会委员，分别对董事候选 人、总经理候选人，财务总监候选人以及董事会换届董事候选人 进行了资格审查，并提交公司董事会审议。
5、作为公司第八届董事会战略委员会委员，审议通过了关于
公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票等相关议案，并提交公司
董事会审议。
（三）现场考察情况及公司配合情况
报告期内，公司管理层高度重视与独立董事的沟通协调，定期交流公司生产经营情况和重大事项进展情况，为本人履职提供了充分支持。本人多次到公司现场与管理层进行沟通，并通过电子邮件、电话、微信、现场调研等途径及时与公司保持日常联系，考察和了解公司运营情况，对公司董事会会议议案提出建设性意见和建议，充分发挥了及时监督作用。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
本人作为独立董事审议了会计师事务所对公司进行年审的工作计划，在注册会计师进场审计后，及时与年审注册会计师保持有效的沟通，召开了现场交流沟通会议，针对年度审计事项进行了充分的沟通交流，讨论和研究了审计发现的相关问题以及提出的管理建议。本人对公司内部控制情况进行了认真审核，认为公司内部控制体系健全、运行有效，能够合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。
（五）与中小股东的沟通情况
2024 年度，本人参加公司组织的三次业绩说明会，回答投资
者提出的问题，就中小股东关心的问题与投资者积极沟通。同时，本人还积极关注公司经营发展情况，与公司管理层保持沟通，就公司发展战略、经营管理等方面提出了建设性意见和建议。
（六）对公司进行现场考察的情况

报告期内本人去公司现场出席了 1 次股东大会和 3 次董事会，
并与公司管理层就公司经营情况及合规风控方面进行沟通交流，了解公司的日常生产经营情况，为决策的科学性、准确性提供事实依据。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易情况
2024 年度，公司发生的关联交易均遵循公平、公正、公开的
原则，交易价格公允，决策程序合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本人对公司关联交易事项进行了认真审核，并召开独立董事专门会议审议，认为公司关联交易决策程序符合相关规定，交易价格公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案情况
报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告情况
2024 年度，公司共披露定期报告 4 期，本人查阅公司定期报
告及内部控制评价报告的内容，认为公司内部控制体系健全、运行有效，能够合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。公司持续完善内部控制体系，加强内部控制制度建设，强化内部控制执行力度。

（五）聘任会计师事务所情况
2024 年度，公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构。本人对公司聘任会计师事务所事项进行了认真审核，认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计工作的要求，同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024 年度财务报告及内部控制审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
2024 年 7 月 2 日，根据《公司法》等相关法律法规和《公司
章程》等规定，经公司董事长提名，董事会提名委员会、审计委员会审核同意，董事会同意聘任彭艳萍女士为公司财务总监。本人认为本次高级管理人员的聘任和董事的选举程序符合《公司章程》及有关规定。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员情况
2024 年 4 月 30 日，公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关
于增补董事的议案》，补选刘海强先生、王大志先生为公司第八
届董事会董事；2024 年 9 月 26 日，公司召开第八届董事会第三十
案》，聘任王大志先生为公司总经理。本人作为独立董事对高级管理人员候选人任职资格、履职能力进行了审查。
（九）高级管理人员薪酬情况
2024 年度，公司高级管理人员的薪酬严格按照公司薪酬管理
制度执行，与公司经营业绩和个人绩效挂钩，薪酬水平合理，决策程序合法合规。本人对公司高级管理人员薪酬情况进行了认真审核，认为公司高级管理人员薪酬决策程序符合相关规定，薪酬水平合理，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
2024 年度，本人作为公司的独立董事，严格遵守相关法律法
规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，充分发挥独立董事在公司财务、风控、管理等方面的经验和专长，切实维护公司的整体利益及中小股东的合法权益，诚信忠实、勤勉尽责。
2025 年度，本人将继续本着诚信、勤勉的原则，忠实履行独
立董事职责，积极维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，为公司持续健康发展做出贡献。
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