广日股份:广州广日股份有限公司独立董事2024年年度述职报告(李志宏)

独立董事 2024 年年度述职报告（李志宏）
各位董事：
作为广州广日股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《广州广日股份有限公司章程》《广州广日股份有限公司独立董事制度》的要求，在 2024 年的工作中，严格遵守相关规定，切实履行职责，主动参与公司决策，认真审议各项会议议案，为公司的发展出谋划策，对董事会的科学决策及规范运作起到了积极作用，努力践行了独立、诚信、勤勉原则，切实维护了公司和股东尤其是广大中小投资者的合法权益。现将 2024 年年度担任独立董事的履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人经公司于 2023 年 9 月 12 日召开的 2023 年第一次临时股东大会被选举
为公司第九届董事会独立董事。目前公司独立董事人数在董事会成员中占比达到三分之一，符合公司章程及相关监管要求。
本人简历具体如下：李志宏，博士研究生，教授。历任华南理工大学工商管理学院决策科学系系主任，华南理工大学工商管理学院副院长。现任华南理工大学工商管理学院教授、企业信息化与知识管理研究中心主任，广州市广百股份有限公司独立董事、南方电网数字电网研究院股份有限公司独立董事、前海人寿保险股份有限公司独立董事、广州瑆禾信息科技有限公司执行董事及公司独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进
行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独
立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《广州广日股份有限公司章程》
《广州广日股份有限公司独立董事制度》中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况
2024年度，公司共召开9次董事会、5次股东大会。本人作为公司独立董事出
席了任期内召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务并行使表决权，
不存在缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。对于提交
董事会决策的事项，本人均事先认真审阅会议材料；会议中，本人认真审议每个
议题，与公司的高级管理人员就公司经营状况进行面对面的沟通和交流，积极参
与讨论并提出合理化建议。此外，本人还充分利用参加董事会等机会，对公司生
产基地等进行现场调研，与公司的高级管理人员就公司经营状况进行面对面的沟
通和交流。
（一）董事会、股东大会会议出席情况
2024年，本人按照法定程序参加的董事会、股东大会情况如下：
姓名 参加董事会情况 出席股东
本年应参加次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 大会次数
李志宏 9 9 5 0 0 2
（二）董事会专门委员会会议出席情况
2024年，公司董事会下设的各专门委员会认真履行职责，就定期报告、内部
控制评价报告、变更会计师事务所、提名独立董事候选人、股票期权与限制性股
票激励事项、高级管理人员2023年度薪酬考核结果、2024年事业计划等事项进行
了审查，为董事会的科学决策提供了专业性建议。
2024年，根据实际情况，公司董事会审计委员会召开会议6次，董事会提名
委员会召开会议1次，董事会薪酬与考核委员会召开会议2次，董事会战略委员会
召开会议1次。
本人在担任公司独立董事后，作为公司审计委员会、提名委员会、薪酬与考

核委员会、战略委员会成员，报告期内出席会议情况如下：
会议名称 应出席次数 实际出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 请假次数
审计委员会 6 6 3 0 0
提名委员会 1 1 0 0 0
薪酬与考核委员会 2 2 0 0 0
战略委员会 1 1 0 0 0
（三）会议表决情况
本人对董事会及所在的专门委员会的各项议案均进行了认真审阅，利用自身
的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉履职。报告期内
未发现有损害公司和股东利益的情况，不存在本人提出的意见或建议被公司董事
会或其专门委员会否决的情况。
（四）公司配合独立董事工作的情况
1.关注公司情况
公司管理层高度重视和独立董事的沟通，积极配合并支持本人的工作，公司
董事会秘书及董事会办公室为保证本人作为独立董事有效行使职权提供了必要
条件，对本人要求补充的资料能够及时进行补充或解释，为本人履行职责提供了
较好的协助，确保本人履行相应职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
对本人提出的意见和建议，公司积极予以采纳，对要求补充的信息及时进行
了补充或解释，保证了独立董事有效行使职权。公司在召开董事会及相关会议前
都精心准备会议资料，并及时准确传递会议信息，为独立董事工作提供了便利条
件，积极有效地配合独立董事的工作。
2.与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过参加公司 2023 年年度股东大会，向现场参会股东汇报
独立董事年度述职报告，并与参会股东进行交流沟通；报告期内，本人积极响应
资本市场发展新阶段新变化新要求，亲自参加了 2023 年年度业绩说明会，并对
投资者提出的相关问题进行解答，有效传递公司信息及价值。报告期内，除利用
参加现场会议的机会对公司经营管理情况进行现场考察，本人还通过邮件、电话
等方式与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，及时获知公司的重大事项进展情况，掌握公司多方面信息，为履职提供了必要的工作条件。
3.在公司的现场工作情况
报告期内，本人通过参加股东大会、董事会及其专门委员会会议等方式充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，密切跟进公司各重大事项的进展情况，与公司相关管理人员及董事会相关工作人员保持联系，定期获取上市公司运营情况等资料、听取管理层及董秘汇报、与公司聘请的会计师事务所、律师事务所等中介机构沟通，掌握公司的生产经营动态，积极履行独立董事职责。本年度，本人通过参加广日股份济南数字化产业园开园投产仪式，实地调研了公司济南数字化产业园的运作模式及生产规划以及公司在华东、华北、东北市场的开拓情况。
4.参加履职相关培训情况
报告期内，本人通过现场或线上方式认真学习公司不定期发送的监管培训资料，积极学习上市公司治理、信息披露等相关法律法规、监管案例，通过参加新《公司法》专题培训、“2024 年第 4 期上市公司独立董事后续培训”及“上市公司独立董事反舞弊履职要点及建议”专题课程等培训，帮助公司更好掌握最新监管政策及要求，提升年报信息披露质量。通过学习独立董事制度改革等相关知识和要求，切实适应资本市场改革变化，提升履职水平。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律法规的规定及公司《关联交易管理制度》的要求，对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易的必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断。
为进一步完善公司治理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督
制衡、专业咨询等职能，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，公司在报告期内设立了独立董事专门会议。本人通过独立董事专门会议，审议通过了《关于公司 2024 年日常关联交易的议案》，本人对公司 2024 年度日常关联交易进行了审慎的审核，经核实，公司及下属企业与关联方广州工业投资控股集团有限公司及其实际控制的企业、日立电梯（中国）有限公司及其实际控制的企业 2024 年发生的关联交易为日常经营所需，交易定价公允，并将严格按照相关规定履行批准程序，不存在损害公司和股东利益的情形。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人认真审阅了公司 2023 年年度报告、2024 年第一季度报告、
2024 年半年度报告以及 2024 年第三季度报告，认为上述报告的编制程序符合法律法规、规范性文件和《广州广日股份有限公司章程》的要求，格式和内容符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，内容真实、准确、完整地反映了对应报告期内公司经营管理和财务等各方面的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2024 年 4 月 7 日，公司第九届董事会第二十次会议通过了《2023 年年度内
部控制评价报告》。本人认为，公司已经建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司《2023 年年度内部控制评价报告》真实、客观的反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。
（三）变更会计师事务所
报告期内，公司审计委员会审议通过了《关于启动公司年度审计服务项目公开招标的议案》，同意公司启动选聘会计师事务所相关工作及年度审计服务项目招标文件，同时授权公司审计部门监督公司年度审计服务项目的选聘过程。经过公开招标后，公司董事会审计委员会、董事会及股东大会审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。经对容诚会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性及变更会计师事务所原因等进行了审查，本
人认为其具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计的工作需求，本次变更会计师事务所理由恰当；同意聘请容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年年度审计机构，其中，年报审计费用 98 万元，内控审计费用 20 万元。该事项已经公司 2024 年第四次临时股东大会审议通过后实施。
（四）提名独立董事候选人
作为公司独立董事，同时作为提名委员会委员，报告期内，本人审核了《关于提名公司第九届董事会独立董事候选人的议案》，本人