晨光生物:独立董事2024年度述职报告(牛翃)

独立董事 2024 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事 会独立董事，在2024年任职期间内（以下简称“任职期间内”），严格按照《公 司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、部门规章和《公司章 程》的规定，诚信、勤勉、独立的履行职责，认真审议董事会各项议案，及时了 解公司生产经营及发展情况，督促公司规范运作，维护了公司和全体股东特别是 中小股东的合法权益。现将2024年任职期间内履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
牛翃，男，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1969年，中共党员，高级 会计师。曾在国家财政部系统工作，2016年11月至2019年6月任中星中航通用航 空产业投资有限公司董事副总裁；2019年7月至2022年7月任华夏航空产业投资有 限公司副总经理；2022年9月至2023年1月任北京捷勤丰汇会计师事务所高级顾问； 2023年2月起任深圳市华融泰资产管理有限公司总经理，2024年1月起任北京燕山 玉龙石化工程股份有限公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。
二、独立董事任职期间内履职情况
（一）出席董事会和股东大会会议情况
1、2024年任职期间内，公司共召开了8次董事会，本人出席情况如下：
独立董事姓 应参加董事 现场出席董 以通讯方式参 委托出席董 缺席董事 是否连续两次
名 会次数 事会次数 加董事会次数 事会次数 会次数 未亲自出席会议
牛翃 8 1 7 - - 否
本人对提交各次董事会审议的议案进行了认真审核，并以谨慎的态度在董事 会上行使表决权，各项议案未损害公司及股东的权益，因此均投出同意票，没有
反对、弃权的情况。
2、2024年任职期间内，公司共召开了2次股东大会，出席情况如下：
独立董事姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次
未亲自出席会议
牛翃 2 2 - - 否
（二）出席董事会专门委员会会议情况
1、审计委员会
作为第五届董事会审计委员会主任委员，2024年任职期间内，共召开4次审计委员会会议，与审计委员会其他委员，向管理层了解公司财务、经营情况；监督检查了募集资金的使用与存放、担保、关联交易、套期保值等重大事项；监督检查了公司审计部的工作，检查了公司财务信息及披露情况、公司内部控制体系健全情况。
2、战略委员会
作为公司第五届董事会战略委员会委员，2024年任职期间内，共参加1次会议，本人作为独立董事，与战略委员会其他委员结合行业发展及公司情况，对公司战略发展、项目建设及新产品运营等提出建议。
3、独立董事专门会议
2024年任职期间内，我们共召开2次独立董事专门会议，对公司定期报告、关联交易、套期保值等事项进行了讨论，并向董事会提交了相关议案。
（三）行使独立董事职权情况
2024年任职期间内，对公司以下事项（或议案）进行认真审核后，发表了同意意见的独立意见：
日 期 事项或议案
2023 年年度财务报告
关于续聘会计师事务所的议案
2023 年度内部控制自我评价报告
2024 年 4 月 7 日 2023 年度内部审计工作总结
关于 2024 年度日常关联交易预计的议案
关于与参股公司日常关联交易预计的议案
关于继续向参股公司提供财务资助的议案
2024 年 8 月 13 日 关于调整与新疆晨番关联交易预计的议案

关于开展套期保值业务的议案
（四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通情况
2024年任职期间内，作为审计委员会主任委员，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，并与会计师事务所就2024年度审计计划、进展及关注重点等事项进行了交流。
（五）保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，任职期间内，与另外两位独立董事，对公司信息披露工作进行了检查，要求公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司制度等有关规定履行信息披露义务。
2、对公司董事、高级管理人员的履职情况、内部控制等情况进行监督和检查，对需董事会审议的各个议案材料进行认真审核，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，维护了公司全体投资者尤其是中小投资者的合法权益。
3、自担任公司独立董事以来，本人认真学习与独立董事履职相关的法律法规，尤其是涉及规范公司法人治理和保护中小投资者权益等相关法律法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者权益的保护能力，形成自觉保护中小投资者合法权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
4、通过多渠道积极了解中小投资者的诉求（投资者关系互动平台、投资者专线电话及专用邮箱、公司官网、股东大会、业绩说明会等渠道），以更好的保护中小投资者权益。
（六）在上市公司现场工作的时间、内容等情况
任职期间内，本人通过参加会议、电话/微信/邮件沟通、现场工作等多种方式与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，关注公司动态。重点了解了公司生产经营、内部控制制度的建立健全与实施、董事会决议和股东大
会决议的执行、财务状况及规范运作等情况；关注网络、媒体对公司的相关报道，及时获悉媒体对公司的报告或观点；对公司的发展及战略规划提出了建议。
（七）上市公司配合独立董事工作的情况
公司董事、高级管理人员及证券部在独立董事履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，提交了详细的会议文件。涉及子公司事项，子公司负责人或管理人员进行专项讲解，为独立董事做出决议提供了支撑。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
在2024年任职期间内，本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等有关法律、法规、部门规章和《公司章程》的规定，诚信、勤勉、独立的履行职责，充分发挥独立董事作用，认真审议董事会各项议案，任职期间内，重点关注了以下事项：
（一）应当披露的关联交易
1、公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》及《关于与参股公司日常关联交易预计的议案》，2024年度公司预计与关联方河北福缘食品科技有限公司开展日常关联交易不超过210万元，与关联方新疆晨番果蔬制品有限公司开展日常关联交易不超过640万元，与参股公司河北晨华农业科技有限公司开展日常经营性业务交易不超过690万元。公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整与新疆晨番关联交易预计的议案》，将与新疆晨番果蔬制品有限公司开展日常经营性关联交易预计金额由不超过640万元调整为不超过4,200万元。任职期间内，公司发生的相关日常关联交易未超过上述预计金额。
2、公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于向参股公司提供财务资助的议案》，决定继续向河北晨华提供财务资助不超过3,500万元，期限不超过12个月。截至期末，河北晨华已将借款全部归还。
（二）定期报告相关事项
2024年任职期间内，公司按时编制并披露了《2023年年度报告》《2023年度
内部控制自我评价报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年三季度报告》，本人参与审议了公司需披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息，对定期报告签署了书面确认意见，确认其内容真实、准确、完整，公司不存在内部控制重大缺陷。
（三）董事、高级管理人员薪酬情况
公司高级管理人员基本薪酬执行的为公司统一薪酬制度，绩效考核薪酬是根据公司发展阶段、本人的具体分工综合确定。同时担任公司董事的高级管理人员领取的薪酬为本人担任公司具体运营职务对应的薪酬，不领取董事津贴或薪酬。高管人员薪酬基数的构成充分考虑了公司目前所处的快速发展阶段及业务导向的激励因素，符合公司实际情况及有关法律、法规及公司章程的相关要求。
四、总体评价和建议
2024年，本人作为公司独立董事，始终坚持独立、勤勉、忠实的原则，按照相关法律法规的要求履行独立董事职责，对董事会各项议案进行了独立、公正的审议并审慎地发表了意见，利用自身的专业知识和经验，对上市公司经营发展提供专业、客观的建议，发挥了独立董事的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
2025年，本人将继续按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等的要求勤勉、忠实、客观地履行独立董事职责；认真学习与独立董事履职相关的法律法规，结合自身的专业优势，提高公司规范运作水平；利用专业知识和经验为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，以增强董事会决策能力、提高管理层的运营水平，从而更好的维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：牛翃
2025年4月3日