北斗星通:中信证券股份有限公司关于北京北斗星通导航技术股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于北京北斗星通导航技术股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为北京北斗星通导航技术股份有限公司（以下简称“北斗星通”或“公司”）
2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，对 2024 年度募集资金存放与使用
情况进行了专项核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2019 年度非公开发行股票项目
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1486 号”文核准，公司已于 2020年 9 月向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）16,388,825 股，发行价格为46.19 元/股，募集资金总额为人民币 75,699.98 万元，募集资金净额为人民币74,602.51 万元，初始存放于公司在交通银行北京北清路支行开立的募集资金专用账户，账号为 110061415013000530548。上述募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并出具了大华验字[2020]000601 号《验资报告》。
2、2022 年度向特定对象发行股票项目
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]1075 号”文核准，公司已于 2023
年 6 月向特定对象发行人民币普通股（A 股）31,374,501 股，发行价格为 30.12
元/股，募集资金总额为人民币 94,500.00 万元，募集资金净额为人民币 93,107.59万元，初始存放于公司在中国民生银行股份有限公司北京成府路支行开立的募集
资金专用账户，账号为 639590754。上述募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并出具了大华验字[2023]000399 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2019 年度非公开发行股票项目
截至 2024 年 12 月 31 日，公司 2019 年度非公开发行股票项目募集资金已全
部使用完毕。公司已办理完成募集资金专户销户手续。
2、2022 年度向特定对象发行股票项目
2024 年度募集资金投入 5,596.96 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计
使用募集资金 33,527.55 万元，利息收入净额为 2,143.02 万元，募集资金余额为人民币 61,678.30 万元。
二、募集资金的存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
1、2019 年度非公开发行股票项目
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，及符合公司实际情况的《募集资金管理办法》的
相 关 规 定 ， 公 司 在 交 通 银 行 北 京 北 清 路 支 行 开 立 了 账 户 号 为
110061415013000530548 的募集资金专户（2021 年 12 月 03 日已销户），在中国
农业银行股份有限公司嘉兴分行开立了账户号为 19399901040067058 的募集资
金专户（2024 年 04 月 30 日已销户），公司、嘉兴佳利电子有限公司（以下简称
“佳利电子”）连同原保荐机构方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”）与开户银行经协商签订了募集资金三方监管协议，截至 2024 年末，协议各方均按照募集资金三方监管协议履行了相关职责。
2022 年 8 月 26 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了关于公司
2022 年度非公开发行 A 股股票预案等相关议案。公司决定聘请中信证券担任本
次非公开发行股票工作的保荐机构，并于 2022 年 10 月 18 日与中信证券签订了
《北京北斗星通导航技术股份有限公司（作为发行人）与中信证券股份有限公司（作为保荐机构、主承销商）关于非公开发行人民币普通股（A 股）并上市之承销及保荐协议》。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，中信证券应当完成原
保荐机构方正承销保荐未完成的持续督导工作。因此，自 2022 年 10 月 18 日起，
中信证券对 2019 年非公开发行股票尚未使用完毕的募集资金履行相应的持续督导职责。公司、佳利电子与募集资金专户所在银行、中信证券重新签订了《募集资金四方监管协议》。协议各方均按照《募集资金四方监管协议》履行了相关职责。
公司使用募集资金时，严格按照公司财务管理制度履行资金使用审批手续,按流转程序逐级审批，保证专款专用，保荐代表人可根据需要到开设募集资金专户的银行查询相关资料，对募集资金管理和使用情况进行现场调查。
2、2022 年度向特定对象发行股票项目
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，及符合公司实际情况的《募集资金管理办法》的相关规定，公司在中国民生银行股份有限公司北京成府路支行开立了账户号分别为 639590754、639590512、639590553 和 639590711 的募集资金专户，在交通银行股份有限公司北京上地支行开立了账户号分别为 110060974013005351182、110060974013005351258 的募集资金专户，公司、和芯星通科技（北京）有限公司（以下简称“和芯北京”）连同保荐机构中信证券与开户银行各方经协商签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。截至 2024 年末，协议各方均按照监管协议履行了相关职责。
公司使用募集资金时，严格按照公司财务管理制度履行资金使用审批手续,
按流转程序逐级审批，保证专款专用，保荐代表人可根据需要到开设募集资金专 户的银行查询相关资料，对募集资金管理和使用情况进行现场调查。
（二）募集资金专户存储情况
1、2019 年度非公开发行股票项目
截至 2024 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
交通银行北京北清路支行 1100614150130005305 74,997.15 - 已销户
48
中国农业银行嘉兴分行 19399901040067058 - - 已销户
合 计 74,997.15 - -
2、2022 年度向特定对象发行股票项目
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国民生银行股份有限 639590754 93,297.96 33,016.08 活期存款
公司北京成府路支行
中国民生银行股份有限 639590512 - 27,126.08 活期存款
公司北京成府路支行
中国民生银行股份有限 639590553 - -
公司北京成府路支行
中国民生银行股份有限 639590711 - -
公司北京成府路支行
交通银行股份有限公司 110060974013005351182 - 822.60 活期存款
北京上地支行
交通银行股份有限公司 110060974013005351258 - 713.54 活期存款
北京上地支行
合 计 93,297.96 61,678.30 -
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、2019 年度非公开发行股票项目

2024 年 3 月 26 日，经公司第七届董事会第三次会议、第七届监事会第三次
会议审议通过《关于部分募投项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，同意“5G 通信用核心射频元器件扩能及测试验证环境建设项目”结项，并将节余募集资金补充流动资金，用于公司日常经营活动。各项目的投入情况及效益情况详见附表 1：《2019 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
2、2022 年度向特定对象发行股票项目
2024 年度募集资金投入 5,596.96 万元，各项目的投入情况及效益情况详见
附表 2：《2022 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2019 年度非公开发行股票项目
2024 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
2、2022 年度向特定对象发行股票项目
2024 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）闲置募集资金使用情况说明
1、闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）2019 年度非公开发行股票项目
2024 年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（2）2022 年度向特定对象发行股票项目
2024 年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2、闲置募集资金进行现金管理的情况
（1）2019 年度非公开发行股票项目
2024 年度，公司不存在闲置募集资金进行现金管理情况。
（2）2022 年度向特定对象发行股票项目
2023 年 7 月 28 日，经第六届董事会第三十次会议审议通过《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募投项目投资建设和保证募集资
金安全使用的情况下，使用不超过人民币 5.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资
金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的投资产品，期限为自公司董事会审
议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限