科泰电源:关于监管措施中相关问题的整改报告

证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2025-005
上海科泰电源股份有限公司
关于监管措施中相关问题的整改报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海科泰电源股份有限公司（以下简称“科泰电源”、“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）出具的行政监管措施决定书（沪证监决[2024]425 号）《关于对上海科泰电源股份有限公司采取责令改正、对谢松峰、徐坤出具警示函措施的决定》（以下简称“《决定书》”），以及深圳证券交易所创业板公司管理部（以下简称“创业板管理部”）出具的《关于对上海科泰电源股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2025〕第 1 号）
（以下简称“《监管函》”）。公司已于 2024 年 12 月 31 日披露《关于
收到上海证监局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2024-029）。
收到《决定书》和《监管函》之后，公司高度重视，召集相关部门和人员对其中指出的问题进行全面梳理和深入分析，同时依据相关法律、法规、规范性文件及公司各项管理制度的规定和要求，结合公司实际情况，制定整改方案，认真落实整改措施，并于 2025 年 1 月23 日召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于监管措施中相关问题的整改报告》。现将具体的整改情况公告如下：
一、存在的问题及整改措施
（一）存在问题

公司于 2019 年 12 月 27 日发布《关于转让捷泰新能源股权的公
告》（公告编号：2019-054 号），将子公司上海捷泰新能源汽车有限公司（以下简称“上海捷泰”）100%股权以 2,100 万元对价出售给上海麦迪讯电源设备有限公司（以下简称“麦迪讯”）。上海捷泰剥离后，科泰电源实际代管上海捷泰财务及存量业务，能够对上海捷泰实施重大影响，上海捷泰实际构成公司关联法人。科泰电源未在 2021 年至2023 年年度报告中披露与上海捷泰的关联关系、关联交易及关联方应收应付款项情况。
（二）整改措施
1、科泰电源实际代管上海捷泰财务及存量业务
整改措施：
公司梳理了代管上海捷泰财务及存量业务的具体情况，已深刻认识到公司管理工作方面存在的问题和不足，并积极采取措施进行切割，强化两公司在业务、财务等方面的独立性。目前，公司已不再参与上海捷泰的管理工作。根据上海捷泰反馈，上海捷泰已招聘出纳兼办公室文员 1 名，负责出纳、人员社保缴纳、行政等日常事务，另已确定1 名员工将于后续负责财务报表编制、报税等工作，业务的管理工作及与业务相关的日常事务由 2 名上海捷泰员工负责，上述人员均与公司不存在雇佣关系或混用情形。此外，上海捷泰已租赁并搬迁至新的
办公场所，地址为上海市青浦区天一路 568 号 8090 产业园 2 号楼 A
区 505 室，出租方为上海熊松实业集团有限公司。相关账册等文件已转移至上海捷泰新办公场所由上海捷泰出纳管理。
公司将细致落实整改，认真汲取教训，引以为戒，持续加强各项管理工作，坚决杜绝此类事件再次发生。
整改责任人：公司董事长、董事会秘书、相关条线负责人。

整改时间：已完成整改，后续将持续规范执行，杜绝类似问题再
次发生。
2、科泰电源未在 2021 年至 2023 年年度报告中披露与上海捷泰
的关联关系、关联交易及关联方应收应付款项情况
整改措施：
经公司董事会及监事会审议，公司将上海捷泰追认为公司关联方，
将上海捷泰与公司及其子公司发生的交易追认为关联交易，并予以专
项公告。关联交易和关联方应收应付款项情况总体如下：
（1）关联交易情况
2021 年度至 2024 年度上海捷泰与公司及其子公司发生的交易，
按年度和类别列示如下：
单位：元
采购商品/接受劳务 出售商品/提供劳务 占上一年
年度 对方公 交易内 对方公 交易内 年度合计 度经审计
公司 司 容 交易金额 公司 司 容 交易金额 净资产的
比例
专用车 上海捷 水电费 77,038.18
泰服务 ——
2021 年 专用车 上海捷 物业费 2,080.19 79,118.37 0.01%
泰服务
小计 79,118.37 小计 0.00
专用车 上海捷 水电费 176,350.27
泰服务 ——
2022 年 专用车 上海捷 服务费 566.04 176,916.31 0.02%
泰
小计 176,916.31 小计 0.00
专用车 上海捷 水电费 109,238.16
泰服务 椰风汽 上海捷 销售车 641,592.94
2023 年 专用车 上海捷 物业费 471,698.11 车 泰 辆 1,222,529.21 0.15%
泰
小计 580,936.27 小计 641,592.94
精虹科 北京捷 车辆审 科泰本 广东捷 配件销
技 泰 核服务 1,065,849.06 部 泰 售 622.12
费
2024 年 专用车 上海捷 物业费 471,698.11 椰风汽 上海捷 销售车 -19,823.01 1,557,992.30* 0.19%
泰 车 泰 辆返利
小计 1,537,547.17 小计 20,445.13*
注：标注*的两个数字，为将对应分项内数据取绝对值后计算的小计和合计金额。
上述交易内容均与正常经营相关。交易遵循自愿平等原则，以市
场价格为依据进行公允定价，发生额较小，不会对公司财务构成重大
影响，不会对公司独立性构成影响，也不会因此对相关方形成依赖。

（2）关联方应收应付款项情况
应收项目：
单位：元
2021 2022 2024
公司 2021 年初余额 年末余 年末 2023 年末余额 年末
公司 科目 名称 额 余额 余额
应收 坏账 账龄 应收 应收 应收 坏账 账 应收
账款 准备 账款 账款 账款 准备 龄 账款
椰风 应收账 上海 5,269,27 2,634,63 2-3 408, 20,430 1年以
公司 款 捷泰 0.50 5.25 年 600. .00 内
00
精虹 其他应 上海 29,998,1 14,999,0 2-3
科技 收款 捷泰 39.57 69.79 年
35,267,4 17,633,7 408, 20,430
合计 10.07 05.04 0.00 0.00 600. .00 0.00
00
应付项目：
单位：元
公司 科目 公司 2021 年初 2021 年末 2022 年末 2023 年末 2024 年末
名称 余额 余额 余