中国汽研:临2025-004中国汽研关于限制性股票激励计划(第二期)预留部分第二次授予的限制性股票第三个解锁期解锁暨上市的公告

证券代码：601965 证券简称：中国汽研 公告编号：临 2025-004
中国汽车工程研究院股份有限公司
关于限制性股票激励计划（第二期）预留部分第二次 授予的限制性股票第三个解锁期解锁暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为323,700 股。
本次股票上市流通总数为 323,700 股。
本次股票上市流通日期为 2025 年 2 月 5 日。
中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“中国汽研”）于 2025
年 1 月 22 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划（第二期）预留部分第二次授予的限制性股票第三个解锁期解锁的议案》。根据《中国汽研限制性股票激励计划（第二期）（草案）》和《中国汽研限制性股票激励计划考核管理办法》的相关规定，公司限制性股票激励计划（第二期）预留部分第二次授予的限制性股票第三个解锁期解锁条件已达成，同意对符合条件的 29 名激励对象持有的 323,700 股限制性股票进行解锁。现将相关事项公告如下：
一、公司限制性股票激励计划（第二期）批准及实施情况
1.2019 年 12 月 30 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于
公司限制性股票激励计划（第二期）（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（第二期）（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案，并就限制性股票计划相关事项发表了核查意见。
2.2019 年 12 月 31 日至 2020 年 1 月 9 日，公司在内部公示了激励对象名单，
露了《监事会关于公司限制性股票激励计划（第二期）激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。
3.2020 年 1 月 14 日，公司收到原控股股东中国通用技术（集团）控股有限责
任公司印发的《关于中国汽研实施第二期限制性股票激励计划的批复》，原则同意公司股权激励计划的业绩考核目标。
4.2020 年 5 月 12 日，根据《上市公司股权激励管理办法》的要求，公司公告
了《关于公司限制性股票激励计划（第二期）内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，公司对本次限制性股票计划的内幕信息知情人及激励对象在本次股权激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人和激励对象存在利用与股权激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为或泄露股权激励计划有关内幕信息的情形。
5.2020 年 5 月 19 日，公司 2019 年年度股东大会审议并通过了《关于公司限
制性股票激励计划（第二期）（草案）及其摘要的议案》《关于公司限制性股票激励计划考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
6.2020 年 5 月 19 日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于调整公
司限制性股票激励计划（第二期）人员名单的议案》《关于向公司限制性股票激励计划（第二期）激励对象授予限制性股票的议案》和《关于向公司限制性股票激励计划（第二期）激励对象授予预留限制性股票的议案》，关联董事对相关议案进行了回避表决，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司第四届监事会第五次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划（第二期）人员名单的议案》《关于向公司限制性股票激励计划（第二期）激励对象授予限制性股票的议案》和《关于向公司限制性股票激励计划（第二期）激励对象授予预留限制性股票的议案》，并对相关事项发表了核查意见。
7.2020 年 5 月 22 日至 2020 年 6 月 1 日，公司在内部公示了公司限制性股票
激励计划（第二期）预留部分第一次授予激励对象名单，在公示期内，公司未收到
关于本次拟激励对象的异议，并于 2020 年 6 月 3 日披露了《监事会关于公司限制
性股票激励计划(第二期)预留部分授予激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。
8.2020 年 6 月 10 日，公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完成
登记限制性股票 18,862,300 股，公司股本总额增加至 988,525,667 股。
9.2020 年 12 月 29 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于公
司限制性股票激励计划（第二期）预留部分第二次授予的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司第四届监事会第八次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（第二期）预留部分第二次授予的议案》。
10.2020 年 12 月 29 日至 2021 年 1 月 7 日，公司在内部公示了公司限制性股
票激励计划（第二期）预留部分第二次授予激励对象名单，在公示期内，公司未收
到关于本次拟激励对象的异议，并于 2021 年 1 月 9 日披露了《监事会关于公司限
制性股票激励计划（第二期）预留部分第二次授予对象名单审核意见及公示情况的说明》。
11.2021 年 1 月 22 日，公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完
成限制性股票激励计划（第二期）预留部分第二次的授予登记工作，共计授予登记限制性股票 1,316,100 股，公司股本总额增加至 989,841,767 股。
12.2021 年 2 月 2 日，公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第九次
会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意以 5.57 元/股的价格回购激励对象向东持有的已获授但尚未解锁的限制性股票50,000 股，公司独立董事就本次回购注销发表了同意的独立意见。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。
13.2021 年 8 月 27 日，公司第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十
二次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意以 5.27 元/股的价格回购激励对象王勇、金学官、张旌、代勇、申鹏祥持有的已获授但尚未解锁的限制性股票合计 370,000 股，公司独立董事就本次回购注销发表了同意的独立意见。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。
14.2022 年 2 月 23 日，公司第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第
十四次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意以 5.27 元/股的价格回购激励对象李刚持有的已获授但尚未解锁的限制性股票合计 120,000 股，以 10.55 元/股的价格回购激励对象周开宇、刘国平持有的已获授但尚未解锁的限制性股票合计 100,000 股，公司独立董事就本次回购注销发表了同意的独立意见。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。
15.2022 年 6 月 13 日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于
限制性股票激励计划（第二期）首次及预留部分第一次授予的限制性股票第一个解
锁期解锁的议案》，公司董事会根据 2019 年年度股东大会的授权，认为公司限制性股票激励计划（第二期）首次及预留部分第一次授予的限制性股票满足第一次解锁的条件，同意对该部分授予的限制性股票进行第一次解锁，解锁比例为授予的限制性股票数量的 40%。本次限制性股票第一次实际解锁 263 名激励对象持有的合计7,328,920 股限制性股票。公司独立董事就本次解锁发表了同意的独立意见。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。
16.2023 年 2 月 6 日，公司第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于限
制性股票激励计划（第二期）预留部分第二次授予的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》，公司董事会根据 2019 年年度股东大会的授权，认为公司限制性股票激励计划（第二期）预留部分第二次授予的限制性股票满足第一次解锁的条件，同意对该部分授予的限制性股票进行第一次解锁，解锁比例为授予的限制性股票数量
的 40%。本次限制性股票第一次实际解锁 32 名激励对象持有的合计 483,600 股限
制性股票。公司独立董事就本次解锁发表了同意的独立意见。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。
17.2023 年 3 月 30 日，公司第四届董事会第三十三次会议、第四届监事会第
二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意以 4.97 元/股的价格回购激励对象颜尧、李力、吴亚东、邓兆祥、代作元、石建华、王述建、王国华、尚游、郑瑶辰、陈乘浪、陈春雨、蒲紫光、沈斌、王溪持有的已获授但尚未解锁的限制性股票合计 605,100 股，以 10.25 元/股的价格回购激励对象刘建鑫、石鹏飞持有的已获授但尚未解锁的限制性股票合计 7,100股，公司独立董事就本次回购注销发表了同意的独立意见。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。由于公司原激励对象尚游先生的证券账户因个人原因被司法冻结，导致其持有的 72,000 股拟回购注销的限制性股票无法办理回购注销。为不影响公司部分已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销事项的进程，公司于
2023 年 5 月 29 日，分步对相关限制性股票实施了回购注销，并于 2023 年 5 月 31
日完成了除尚游先生以外的公司限制性股票激励计划（第二期）其他 16 名原激励对象持有的 540,200 股限制性股票。待尚游先生个人证券账户解除冻结或出现其它可以办理回购注销的情形后，公司再将其持有的限制性股票激励计划（第二期）首次授予的 72,000 股限制性股票予以回购注销。
18.2023 年 6 月 12 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于限制
性股票激励计划（第二期）首次及预留部分第一次授予的限制性股票第二个解锁期
解锁的议案》，公司董事会根据 2019 年年度股东大会的授权，认为公司限制性股票激励计划（第二期）首次及预留部分第一次授予的限制性股票满足第二次解锁的条件，同意对该部分授予的限制性股票进行第二次解锁，解锁比例为授予的限制性股票数量的 30%。本次限制性股票第二次实际解锁 248 名激励对象持有的合计5,194,140 股限制性股票。公司独立董事就本次解锁发表了同意的独立意见。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。
19.2024 年 1 月 12 日，因尚游先生个人证券账户已解除冻结，可以办理回购
注销事宜，公司对其持有的限制性股票激励计划（第二期）首次已获授但尚未解锁的 72,000 股限制性股票予以回购注销。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。
20.2024 年 1 月 24 日，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于限制
性股票激励计划（第二期）预留部分第二次授予的限制性股票第二个解锁期解锁的议案》，公司董事会根据 2019 年年度股东大会的授权，认为公司限制性股票激励计划（第二期）预留部分第二次授予的限制性股票满足第二次解锁的条件，同意对该部分授予的限制性股票进行第二次解锁，解锁比例为授予的限制性股票数量的30%。本次限制性股票第二次实际解锁 31 名激励对象持有的合计 347,700 股限制性股票。北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书。
21.2024 年 4 月 8 日，公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第八次
会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意以 4.67 元/股的价格回购激励对象万鑫铭、申谋、张帆、张静如、黄艳、梅宗信、傅勇、彭期彦