中一科技:中国国际金融股份有限公司关于湖北中一科技股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

中国国际金融股份有限公司
关于湖北中一科技股份有限公司
2024 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限 被保荐公司简称：中一科技
公司
保荐代表人姓名：贾义真 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：王跃 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：王跃
现场检查对应期间：2024 年度（“核查期间”）
现场检查时间：2025 年 1 月 7 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、董事会、监事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录；取得公司最新组织结构图等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业 √
务规则履行职责
√（本
年度公
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 司董监
序和信息披露义务 高未发
生重大
变化）
√（本
核查期
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 间内控
履行了相应程序和信息披露义务 股股
东、实
际控制
人情况
无变
化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委员会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报告、内部审计部门关于募集资金的存放与使用相关工作记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
√（此
为原中
小板的
规则，
本公司
于创业
板上
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并 市，此
设立内部审计部门（如适用） 项不适
用。另
外公司
已建立
内审制
度并设
立内审
部门）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √
一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度；获取公司最新的关联方清单、往来科目明细，检查关联交易的情况；查阅与关联交易、对外担保相关的三会文件、合同、信息披露文件等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 √
的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 √
形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 √
息披露义务
√（本
核查期
间内，
关联交
4.关联交易价格是否公允 易仅发
生对全
资子公
司的关
联担保
及关键
管理人
员报
酬）
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息 √
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿 √
被担保债务等情形
√（本
核查期
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履 间内，
行了相应的审批程序和披露义务 不存在