溯联股份:中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

中银国际证券股份有限公司
关于重庆溯联塑胶股份有限公司
首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补
充流动资金的核查意见
中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”或“保荐机构”）作为重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”或“溯联股份”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对溯联股份首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕544 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集资金总额为人民币133,228.27 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 14,796.73 万元后，实际募
集资金净额为人民币 118,431.54 万元。上述募集资金已于 2023 年 6 月 19 日划
至公司募集资金专项账户，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资
金的到位情况进行了审验，并于 2023 年 6 月 20 日出具天健验〔2023〕8-19 号
《验资报告》。
二、募集资金投资项目情况
根据《重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司本次发行募集资金扣除发行费用后将按照项目资金需求轻重缓急的顺序，用于以下项目建设：
单位：人民币万元
序号 项目名称 建设具体内容 实施主体 项目投资 使用募集
总额 资金数额

1 汽车用塑料零部件项 汽车用塑料零 溯联股份 25,463.00 25,141.36
目及汽车零部件研发 部件项目
2 中心项目 汽车零部件研 溯联股份 4,079.00 4,079.00
发中心项目
3 补充营运资金 溯联股份 10,000.00 10,000.00
合计 39,542.00 39,220.36
公司于2023年12月6日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五
次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募集资
金专户的议案》，同意募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目及汽车零部件
研发中心项目”达到预定可使用状态的时间从 2023 年 12 月 31 日延期至 2024
年 12 月 31 日，并增加全资子公司重庆溯联汽车零部件有限公司（以下简称“溯
联零部件”）和全资孙公司重庆溯联精工机械有限公司（以下简称“溯联精工”）
作为募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目”的共同实施主体并新增设立募
集资金专项账户。
调整后，公司首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 建设具体内容 实施主体 项目投资 使用募集资 达到预定可使
总额 金数额 用状态时间
1 汽车用塑料零 汽车用塑料零 溯联股份、溯联零 25,463.00 25,141.36 2024 年 12 月
部件项目及汽 部件项目 部件、溯联精工 31 日
2 车零部件研发 汽车零部件研 溯联股份 4,079.00 4,079.00 2024 年 12 月
中心项目 发中心项目 31 日
3 补充营运资金 溯联股份 10,000.00 10,000.00 —
合计 39,542.00 39,220.36 —
三、本次拟结项项目募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《募集资金监管
指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）
《创业板规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理
制度》，对募集资金的存储、使用、审批、管理与监督等做出了明确的规定。
根据公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，并连同保荐机构中银证券于 2023 年 6 月 14 日分别与中国工商
银行股份有限公司重庆江北支行、招商银行股份有限公司重庆分行（以下简称“招
行重庆分行”）分行签订了《募集资金三方监管协议》。公司、全资子公司溯联零
部件、全资孙公司溯联精工于 2023 年 12 月 12 日分别与中银证券、招行重庆分

行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。截至 2024 年
12 月 31 日，公司严格按照《募集资金监管协议》以及相关法律法规的规定存放、
使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。
截至2024年12月31日，公司本次拟结项项目募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户主体 开户银行 账号 专户余额 募集资金用途
中国工商银行重庆港城园区 3100002729100037742 5,311,814.38汽车用塑料零部
溯联股份 支行 件项目资金
中国工商银行重庆建新北路 3100022929200294613 3,811,204.48汽车零部件研发
支行 中心项目资金
溯联零部 招商银行股份有限公司重庆 755943463610000 14,064,489.03汽车用塑料零部
件 分行 件项目资金
溯联精工 招商银行股份有限公司重庆 123910906510000 324,755.66汽车用塑料零部
分行 件项目资金
合计： 23,512,263.55
四、本次拟结项项目募集资金使用及节余情况
（一）本次拟结项项目募集资金使用情况
本次拟结项项目公司计划投入募集资金金额为 29,220.36 万元，截至 2024
年 12 月 31 日，实际投资项目累计已使用募集资金 27,101.70 万元，节余募集资
金及利息收入为 2,351.23 万元（其中节余募集资金 2,118.66 万元，银行存款利息
233.07 万元，累计手续费支出 0.50 万元）。具体使用情况如下：
单位：人民币万元
项目名称 募集资金 累计已投入 募集资金 累计利息 累计手续 募集资金
总投资额 募集资金金额 节余金额 收入金额 费支出 账户余额
汽车用塑料零部 25,141.36 23,371.93 1,769.43 201.08 0.40 1,970.11
件项目
汽车零部件研发 4,079.00 3,729.77 349.23 31.99 0.10 381.12
中心项目
合计 29,220.36 27,101.70 2,118.66 233.07 0.50 2,351.23
（二）本次拟结项项目募集资金节余的主要原因
1、在募投项目实施过程中，公司及全资子公司溯联零部件、全资孙公司溯
联精工严格按照募集资金使用的相关规定，在保障质量和进度的前提下，本着专
款专用、合理、有效及节俭的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购环节和付款
进度，合理配置资源，最大限度节约了项目资金。同时，在不影响募投项目建设
进度及确保资金安全的前提下，对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，取得一定的现金管理收益及利息收入。
2、募集资金存放期间产生了利息收入 233.07 万元。
五、本次拟结项项目节余资金用于永久补充流动资金的计划
鉴于公司本次拟结项项目投资完毕，为提高募集资金使用效率，根据《募集资金监管指引》《创业板上市规则》《创业板规范运作》等相关法律、法规及规范性文件及公司《募集资金管理制度》的要求，公司拟将上述募投项目专户节余资金（含利息收入）23,512,263.55 元（具体金额以实际结转时募投项目专户资金余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动，提高其资金使用效率。上述资金划转完成后，公司将对相关募集资金专户进行销户处理，在募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金后，后续如采购及安装生产设备，公司将使用自有资金支付。
六、本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金对公司的影响
本次募集资金投资项目结项是根据募集资金投资项目的实