苏州银行:关于2024年第四季度可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：002966 证券简称：苏州银行 公告编号：2025-001
转债代码：127032 转债简称：苏行转债
苏州银行股份有限公司
关于 2024 年第四季度可转债转股结果暨股份变动公告
本行及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
可转债转股情况：截至 2024 年 12 月 31 日，累计已有人民币 1,049,818,800
元苏行转债转为本行 A 股普通股，累计转股股数为 166,410,640 股，占苏行转债转股前本行已发行普通股股份总额的 4.9923%。
未转股可转债情况：截至 2024 年 12 月 31 日，尚未转股的苏行转债金额为
人民币 3,950,181,200 元，占苏行转债发行总量的比例为 79.0036%。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，苏州银行股份有限公司（以下
简称“本行”）现将自 2024 年 10 月 1 日至 2024 年第四季度末可转换公司债券
（以下简称“可转债”）转股及本行股份变动的情况公告如下：
一、苏行转债发行上市基本概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕788 号”文核准，本行于 2021
年 4 月 12 日公开发行了 5,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 500,000 万元，初始转股价格为 8.34 元/股。
经深交所同意，本行 500,000 万元可转换公司债券于 2021 年 5 月 12 日起
在深交所挂牌交易，债券简称“苏行转债”，债券代码“127032”。
根据相关法律、法规和《苏州银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司
债券募集说明书》的有关规定，本行本次发行的可转债自 2021 年 10 月 18 日起
可转换为本行股份。
2021 年 5 月 21 日，本行披露了《苏州银行股份有限公司关于根据 2020 年
度利润分配方案调整 A 股可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2021-037）。因本行实施 2020 年度权益分派，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币
2.40 元（含税），除权除息日为 2021 年 5 月 27 日。根据可转债相关规定，苏行
转债的转股价格于 2021 年 5 月 27 日起由原 8.34 元/股调整为 8.10 元/股，调整
后的价格自 2021 年 5 月 27 日起生效。
2022 年 4 月 30 日，本行披露了《苏州银行股份有限公司关于根据 2021 年
度利润分配方案调整 A 股可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-021）。因本行实施 2021 年度权益分派，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币
2.80 元（含税），并以资本公积按每 10 股转增 1 股，除权除息日为 2022 年 5 月
11 日。根据可转债相关规定，苏行转债的转股价格于 2022 年 5 月 11 日起由原
8.10 元/股调整为 7.11 元/股，调整后的价格自 2022 年 5 月 11 日起生效。
2023 年 5 月 24 日，本行披露了《苏州银行股份有限公司关于根据 2022 年
度利润分配方案调整 A 股可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2023-030）。因本行实施 2022 年度权益分派，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币
3.30 元（含税），除权除息日为 2023 年 5 月 31 日。根据可转债相关规定，苏行
转债的转股价格于 2023 年 5 月 31 日起由原 7.11 元/股调整为 6.78 元/股，调整
后的价格自 2023 年 5 月 31 日起生效。
2024 年 5 月 29 日，本行披露了《苏州银行股份有限公司关于根据 2023 年
度利润分配方案调整 A 股可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2024-
030）。因本行实施 2023 年度权益分派，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币
3.90 元（含税），除权除息日为 2024 年 6 月 6 日。根据可转债相关规定，苏行转
债的转股价格于 2024 年 6 月 6 日起由原 6.78 元/股调整为 6.39 元/股，调整后的
价格自 2024 年 6 月 6 日起生效。
2024 年 11 月 8 日，本行披露了《苏州银行股份有限公司关于根据 2024 年
中期利润分配方案调整 A 股可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2024-056）。因本行实施 2024 年半年度权益分派，向全体股东每 10 股派发现金红利人
民币 2.00 元（含税），除权除息日为 2024 年 11 月 18 日。根据可转债相关规定，
苏行转债的转股价格于 2024 年 11 月 18 日起由原 6.39 元/股调整为 6.19 元/股，
调整后的价格自 2024 年 11 月 18 日起生效。
二、苏行转债转股及股份变动情况
自 2024 年 10 月 1 日至 2024 年第四季度末，苏行转债因转股减少数量为
10,111,481 张，金额合计 1,011,148,100 元，转股数量为 160,375,034 股。截至 2024
年第四季度末，剩余可转债余额为 39,501,812 张。自 2024 年 10 月 1 日至 2024
年第四季度末，本行股份变动情况如下：
本次变动前 本季度股份数 本次变动后
股份类别 （2024 年 9 月 30 日） 量变动情况 （2024 年 12 月 31 日）
数量（股） 比例 （股） 数量（股） 比例
（%） （%）
限售条件流通 81,168,627 2.21 +358,125 81,526,752 2.13
股/非流通股
无限售条件流 3,591,538,890 97.79 +160,016,909 3,751,555,799 97.87
通股
总股本 3,672,707,517 100.00 +160,375,034 3,833,082,551 100.00
注：本季度股份数量变动包含可转债转股、高管锁定股变化等情况。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打本行董事会办公室投资者联系电话
0512-69868509 进行咨询。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表（苏州银行）》《发行人股本结构表（苏行转债）》。
特此公告。
苏州银行股份有限公司董事会
2025 年 1 月 2 日