翔鹭钨业:关于2024年第四季度可转换公司债券转股情况的公告

广东翔鹭钨业股份有限公司
关于 2024 年第四季度可转换公司债券转股情况
的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：翔鹭转债（债券代码：128072）转股期为 2020 年 2 月 26 日至
2025 年 8 月 19 日；转股价格为人民币 5.73 元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债上市发行基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 25 日下发的《关于核准广东翔
鹭钨业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1374 号）
文件，公司于 2019 年 8 月 20 日公开发行了 3,019,223 张可转债，每张面值人民
币 100 元，发行总额 30,192.23 万元，期限 6 年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2019]548 号”文同意，
公司 30,192.23 万元可转债自 2019 年 9 月 16 日起在深交所挂牌交易，债券简称
“翔鹭转债”，债券代码“128072”。
根据有关规定和公司《广东翔鹭钨业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“翔鹭
转债”自 2020 年 2 月 26 日起可转换为公司股份。转股价格为人民币 15.36 元/
股。
2020 年 4 月 28 日、2020 年 5 月 20 日，公司先后召开了第三届董事会 2020
年第二次临时会议和 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于 2019 年度利润分配预案的议案》。权益分派方案为：以公司现有总股本 274,486,573 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 0.500213 元（含税），不以公积金转增股本，不送红股。根据中国证券监督管理委员会关于可转债发行的有关规定及《募集说明书》的规定，“翔鹭转债”的转股价格调整为 15.31 元/股。具体内容详见公司
2020 年 6 月 13 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《广东翔鹭
钨业股份有限公司关于“翔鹭转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-042）。
2020 年 8 月 22 日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第十
八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，鉴于 6 名激励对象因个人原因离职，公司董事会拟对其已获授但尚未解除限售的 203,520 股限制性股票进行回购注销，同时，根据《2018年限制性股票激励计划》，鉴于以 2017 年净利润为基数，公司 2019 年度实现的净利润的增长率低于 30%，公司业绩考核要求未达到《2018 年限制性股票激励计划》所规定的首次授予限制性股票第二个解除限售期的解除限售条件，根据《2018 年限制性股票激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，公司拟对 91 名激励对象已获授但尚未解除限售的第二个解除限售期对应的643,440 股限制性股票进行回购注销。
公司已完成了前述限制性股票的回购注销手续，公司总股本由 274,486,638
股减少至 273,639,678 股。具体详见公司于 2020 年 10 月 9 日披露的《广东翔鹭
钨业股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2020-078）。根据相关规定及限制性股票回购注销情况，公司应对“翔鹭转债”的转股价格进行调整。经计算，本次转股价格由 15.31 元/股调整为 15.34 元/股。
具体内容详见公司 2020 年 10 月 9 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于调整“翔鹭转债”转股价格的公告》（公告编号：2020-079）。
2021 年 4 月 28 日，公司召开第三届董事会 2021 年第二次临时会议和第三
届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，鉴于 6 名激励对象因个人原因离职，公司董事会拟对其已获授但尚未解除限售的39,360股限制性股票进行回购注销，同时，根据《2018 年限制性股票激励计划》，鉴于以 2017 年净利润为基数，公司 2020年度实现的净利润的增长率低于 45%，公司业绩考核要求未达到《2018 年限制
性股票激励计划》所规定的首次授予限制性股票第三个解除限售期的解除限售条件，根据《2018 年限制性股票激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，公司拟对 85 名激励对象已获授但尚未解除限售的第三个解除限售期对应的 604,080 股限制性股票进行回购注销。
公司已完成了前述限制性股票的回购注销手续，公司总股本由 273,639,678
股减少至 272,996,238 股。具体详见公司于 2021 年 7 月 16 日披露的《广东翔鹭
钨业股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2021-054）。根据相关规定及限制性股票回购注销情况，公司应对“翔鹭转债”的转股价格进行调整。经计算，本次转股价格由 15.34 元/股调整为 15.36 元/股。
具体内容详见公司于 2021 年 7 月 16 日披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于
调整“翔鹭转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-055）。
2021 年 11 月 3 日，公司召开第四届董事会 2021 年第六次临时会议和第四
届监事会第七次会议，审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票相关事项的议案》等议案，确定以 2021 年 11 月 3 日作为激励计划的
授予日，向符合条件的激励对象授予 467.00 万股限制性股票。具体详见公司披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-090）。
公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了上述 467.00 万
股限制性股票的授予登记工作，上市日为 2021 年 11 月 19 日。根据相关规定及
授予限制性股票完成情况，公司应对“翔鹭转债”的转股价格进行调整。经计算，
转股价格由 15.36 元/股调整为 15.19 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 11 月
18 日披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于调整“翔鹭转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-092）。
2022 年 4 月 29 日、2022 年 5 月 20 日，公司先后召开第四届董事会 2022
年第一次临时会议和 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021 年度利润分配预案的议案》。此次权益分派方案为：以公司现有总股本 277,672,044 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），不以公积金转增股本，不送红股。根据中国证券监督管理委员会关于可转债发行的有关规定及《募集说明
书》的规定，“翔鹭转债”的转股价格调整为 15.09 元/股。具体内容详见公司
2022 年 6 月 2 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《广东翔鹭钨
业股份有限公司关于“翔鹭转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-028）。
2023 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会 2023 年第一次临时会议和第四
届监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未
解除限售的限制性股票的议案》，公司已于 2023 年 7 月 27 日完成了上述限制性
股票的回购注销手续，公司总股本由 277,642,573 股减少至 276,238,573 股。根据相关规定及限制性股票回购注销情况，公司应对“翔鹭转债”的转股价格进行调整。经计算，转股价格由 15.09 元/股调整为 15.14 元/股。具体内容详见公司于
2023 年 7 月 28 日披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于部分限制性股票回购
注销完成的公告》（公告编号：2023-036）、《广东翔鹭钨业股份有限公司关于调整“翔鹭转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-037）。
2024 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会 2024 年第三次临时会议和第四
届监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未
解除限售的限制性股票的议案》，公司已于 2024 年 7 月 29 日完成了上述限制性
股票的回购注销手续，公司总股本由 276,241,219 股减少至 274,867,219 股。根据相关规定及限制性股票回购注销情况，公司应对“翔鹭转债”的转股价格进行调整。经计算，转股价格由 15.14 元/股调整为 15.19 元/股。具体内容详见公司
于 2024 年 7 月 30 日披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于部分限制性股票回
购注销完成的公告》《广东翔鹭钨业股份有限公司关于调整“翔鹭转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-055、2024-056）。
2024 年 7 月 19 日和 2024 年 8 月 5 日公司分别召开第五届董事会 2024 年第
一次临时会议和 2024 年第三次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下
修正“翔鹭转债” 转股价格的议案》。2024 年 8 月 5 日，公司召开第五届董事
会 2024 年第二次临时会议，审议通过了《关于向下修正“翔鹭转债”转股价格的议案》。“翔鹭转债”的转股价格由 15.19 元/股向下修正为 9.66 元/股，修
正后的转股价格自 2024 年 8 月 6 日起生效。具体内容详见公司于 2024 年 8 月
6 日披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于向下修正“翔鹭转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-059）。

2024 年 9 月 27 日和 2024 年 10 月 14 日公司分别召开第五届董事会 2024 年
第五次临时会议和 2024 年第五次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向
下修正“翔鹭转债” 转股价格的议案》。2024 年 10 月 14 日，公司召开第五届
董事会 2024 年第六次临时会议，审议通过了《关于向下修正“翔鹭转债”转股
价格的议案》。“翔鹭转债”的转股价格由 9.66 元/股向下修正为 5.73 元/股，
修正后的转股价格自 2024 年 10 月 15 日起生效。具体内容详见公司于 2024 年
10 月 15 日披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于向下修正“翔鹭转债”转股
价格的公告》（公告编号：2024-088）。
二、翔鹭转债转股及股份变动情况
2024 年第四季度，翔鹭转债因转股导致金额减少 21,487,600 元（214,876 张），
转股数量为 3,749,913 股。截至 2024 年 12 月 31 日，翔鹭转债剩余金额为
279,129,