康鹏科技:中信建投证券股份有限公司关于上海康鹏科技股份有限公司2025年度对外担保预计的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于上海康鹏科技股份有限公司
2025 年度对外担保预计的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”、“康鹏科技”）首次公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对康鹏科技 2025 年度对外担保预计的事项进行了核查，具体情况如下：
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为满足公司各级子公司的日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，结合公司 2025 年度发展计划，根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》以及公司有关规定，公司拟在各级全资子公司申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保。在确保运作规范和风险可控的前提下，公司提供的担保额度合计不超过人民币3.0亿元。担保额度可循环使用，但任一时点的担保余额不得超过担保预计总额度。前述担保额度可以在各级全资子公司之间互相调剂。担保情形包括公司为各级全资子公司提供担保，子公司之间相互提供担保。担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等，适用期限期限为自经 2025 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内。董事会提请股东大会授权公司管理层在有关法律、法规及规范性文件范围内，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权办理相关担保事宜，包括但不限于：签署及变更、终止相关合同，或办理与本担保事项相关的一切其他手续。具体情况如下：
单位：万元人民币
担保人 被担保人 本次预计提供担保 担保类型
额度
康鹏科技 兰州康鹏威耳化工有限公司（以下简称 12,000 保证
“兰州康鹏”）
康鹏科技 衢州康鹏化学有限公司（以下简称“衢 5,000 保证
州康鹏”）
康鹏科技 上海启越化工有限公司（以下简称“上 5,000 保证
海启越”）
康鹏科技 兰州康鹏新能源科技有限公司（以下简 5,000 保证
称“兰康新能源”）
上海启越 上海万溯药业有限公司（以下简称“上 3,000 保证
海万溯”）
合计 30,000
上述本次预计提供担保额度不等于公司的实际担保金额，最终授信额度、担保额度、期限等以与金融机构签订的协议为准，具体融资金额将视实际需求来合理确定。本次对外担保总额内，公司对全资子公司及全资子公司间的授信的担保总额可调剂使用。
（二）本次担保事项履行审议程序
公司于 2024 年 12 月 30 日召开第二届董事会第二十次会议审议通过了《关
于 2025 年度对外担保预计的议案》，同意公司 2025 年度对外担保额度预计的事项。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海康鹏科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）上海万溯
名称 上海万溯药业有限公司
成立日期 2005 年 4 月 22 日
法定代表人 崔永涛
注册资本 14,880.00 万元
注册地点 上海市奉贤区

医药中间体（危险化学品除外）、电子化学品及相关的有机化工原料
（危险化学品除外）、中间体（危险化学品除外）生产、批发、零售，
经营范围 化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、民用爆炸物品、易制毒
化学品）批发、零售，从事货物进出口及技术进出口业务。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
与公司关系：公司 100.00%持股。上海万溯不是失信被执行人，不存在担保、抵押、诉讼与仲裁等影响被担保人偿债能力的重大或有事项。
上海万溯最近一年及一期的主要财务数据如下：
财务指标单位： 2023 年 12 月 31 日/2023 年 1-12 2024 年 9 月 30 日/2024 年 1-9 月
万元 月（已审计） （未审计）
总资产 37,582.75 37,457.58
净资产 30,675.23 30,285.15
营业收入 21,935.89 11,915.83
净利润 3,516.03 -458.63
（二）衢州康鹏
名称 衢州康鹏化学有限公司
成立日期 2007 年 11 月 29 日
法定代表人 汪奇辉
注册资本 18,600.00 万元
注册点 浙江省衢州市
许可项目：危险化学品生产；危险化学品经营（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为
经营范围 准）。一般项目：基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品
的制造）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；技术服务、技术开
发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口。（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
与公司关系：公司及子公司上海启越合计 100.00%持股。衢州康鹏不是失信被执行人，不存在担保、抵押、诉讼与仲裁等影响被担保人偿债能力的重大或有事项。
衢州康鹏最近一年及一期的主要财务数据如下：
财务指标单位： 2023 年 12 月 31 日/2023 年 1-12 2024 年 9 月 30 日/2024 年 1-9 月
万元 月（已审计） （未审计）
总资产 53,033.76 50,391.52
净资产 36,775.97 33,045.32
营业收入 25,545.68 13,267.15

财务指标单位： 2023 年 12 月 31 日/2023 年 1-12 2024 年 9 月 30 日/2024 年 1-9 月
万元 月（已审计） （未审计）
净利润 -434.84 -3,708.55
（三）上海启越
名称 上海启越化工有限公司
成立日期 2002 年 7 月 23 日
法定代表人 杨重博
注册资本 100.00 万元
注册地点 上海市浦东新区
许可项目：危险化学品经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
准）一般项目：化工产品销售（不含许可类化工产品）；货物进出口；
技术进出口；进出口代理；计算机软硬件及辅助设备零售；机械设备销
售；制冷、空调设备销售；电子元器件与机电组件设备销售；电子产品
经营范围 销售；汽车零配件零售；五金产品零售；金属材料销售；木材销售；建
筑材料销售；包装材料及制品销售；日用百货销售；针纺织品销售；工
艺美术品及收藏品批发（象牙及其制品除外）；工艺美术品及收藏品零
售（象牙及其制品除外）；耐火材料销售；企业形象策划；信息咨询服
务（不含许可类信息咨询服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）
与公司关系：公司 100.00%持股。上海启越不是失信被执行人，不存在担保、抵押、诉讼与仲裁等影响被担保人偿债能力的重大或有事项。
上海启越最近一年及一期的主要财务数据如下：
财务指标单位： 2023 年 12 月 31 日/2023 年 1-12 2024 年 9 月 30 日/2024 年 1-9 月
万元 月（已审计） （未审计）
总资产 15,238.65 11,676.30
净资产 3,653.68 3,814.53
营业收入 64,218.88 27,373.04
净利润 1,452.47 160.85
（四）兰州康鹏
名称 兰州康鹏威耳化工有限公司
成立日期 2019 年 6 月 10 日
法定代表人 葛黎明
注册资本 25,000.00 万元
注册地点 甘肃省兰州新区

工程材料、电子显示材料、医药、农药及中间体（以上项目不含危险化
学品）研发、生产、销售，化工产品（3-（三氟甲基）-5,6,7,8-四氢-
[1,2,4]三唑并[4,3-a]吡嗪盐酸盐、2-氯-5-氯甲基吡啶、N-（N-氰基-乙亚
经营范围 胺基）-N-甲基-2-氯吡啶-5-甲胺、N-氰基亚胺酸乙酯、2-氟丙二酸二乙
酯、2-