顺博合金:国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司2024年度定期现场检查报告

国海证券股份有限公司
关于重庆顺博铝合金股份有限公司
2024 年度定期现场检查报告
保荐人名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：顺博合金
保荐代表人姓名：罗大伟 联系电话：0755-83704748
保荐代表人姓名：郭刚 联系电话：023-67885648
现场检查人员姓名：罗大伟、刘一笑、谢宇
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 16 日-2024 年 12 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
现场检查人员与公司董事会秘书进行沟通、交流；查看公司章程、公司治理制度以及三会相关规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决票、决议等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件及其他资料进行了复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
查看公司生产经营场所，查看内部审计工作计划、季度工作报告等文件；检查公司相关董事会会议记录、审计委员会会议决议、内控评价报告及其他内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅公司董事会、监事会、股东大会文件，与公司公告进行比对；对公司董事、高级管理人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司相关内控制度、已披露的定期报告，核查三会会议记录，与公司董事会秘书等进行交流
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情 √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批 √
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查看公司募集资金投资项目进展情况；检查募集资金台账及募集资金专户银行对账单。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流 √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否 √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；查阅公司公告；搜索行业数据，并进行比较分析；与部分董事、高级管理人员进行沟通，核查公司的基本情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司、公司股东相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息 披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺1 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；关注行业动态；与部分董事、高级管理人员进行沟通。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求 √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
注 1：公司于 2024 年 2 月 7 日披露了《关于控股股东及一致行动人增持公司股份计划的公告》；由于
控股股东及一致行动人在约定的 6 个月内未能完成增持计划，公司于 2024 年 8 月 8 日披露了《关于控
股股东及一致行动人延期实施增持公司股份计划的公告》，将增持计划的履行期限再延长 12 个月；截至目前，王真见、王增潮、王启、杜福昌等四人的增持计划尚未全部履行完成。
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司2024 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
罗大伟 郭刚
国海证券股份有限公司
年 月 日