新洁能:2024年股票期权激励计划(草案)摘要公告

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-057
无锡新洁能股份有限公司
2024 年股票期权激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权
股份来源：向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票和/或
从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票
本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 105.3580 万股，约占本
激励计划公告时公司股本总额 41,533.2567 万股的 0.25%。本次授予为一次性授予，不设置预留权益。
一、公司基本情况
（一）公司简介
中文名称：无锡新洁能股份有限公司
英文名称：WUXI NCE POWER CO.,LTD.
上市时间：2020 年 9 月 28 日
注册资本：41,533.2567 万元
法定代表人：朱袁正
董事会秘书：肖东戈
住所：江苏省无锡市新吴区电腾路 6 号
经营范围：电力电子元器件的制造、研发、设计、技术转让、技术服务、销售；集成电路、电子产品的研发、设计、技术转让、技术服务、销售；计算机软件的研发、技术转让；利用自有资产对外投资；环境保护专用设备的制造、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商
品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）治理结构
根据《公司章程》，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名；公司
监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名；公司董事、监事和高级管理人
员 17 人。
（三）最近三年业绩情况
单位：万元
项目 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
/2023 年度 /2022 年度 /2021 年度
总资产 4,339,720,370.31 3,989,496,638.01 1,891,981,304.07
净资产 3,642,558,105.24 3,362,694,574.64 1,536,921,867.36
营业收入 1,476,561,366.82 1,810,946,756.88 1,510,738,793.41
归属于母公司股东的净利润 323,116,344.25 435,180,979.82 416,405,470.70
归属于母公司股东的扣除非 304,369,345.44 411,743,783.42 407,774,008.49
经常性损益的净利润
基本每股收益（元/股） 1.13 1.52 1.50
稀释每股收益（元/股） 1.13 1.52 1.50
加权平均净资产收益率（%） 9.25 18.77 30.99
每股净资产（元/股） 12.22 15.79 10.80
二、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司董事、重要管理人员及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和
核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股
东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《上
市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的
规定，制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民
币 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 105.3580 万份，约占本激励
计划公告时公司股本总额 41,533.2567 万股的 0.25%。本次授予为一次性授予，
不设置预留权益。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办 法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司 实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为在公司（含子公司）任职的部分董事、高级管理人员、 其他核心/骨干人员。对符合本激励计划激励对象范围的人员，由薪酬与考核委 员会提名，并经公司监事会核实确定。
公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女不在本激励计划的激励对象范围内。
（二）激励对象的范围
本激励计划涉及的激励对象共计 138 人，占公司员工总人数（截至 2023 年
末公司员工总数为 393 人）的比例为 35.11%，包括在公司（含子公司）任职的 部分董事、高级管理人员、其他核心/骨干人员，不包括公司独立董事、监事、 单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子 女。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘 任。所有激励对象必须在公司授予股票期权时和本激励计划规定的考核期内与公 司（含子公司）存在聘用或劳动关系。
（三）激励对象的名单及拟授出权益分配情况
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期 占本激励计划授 占本激励计划
序号 姓名 职务 权数量（万份） 予股票期权总数 公告时公司股
的比例 本总额的比例
1 叶鹏 董事、总经理 4.1000 3.8915% 0.0099%
2 王成宏 董事、副总经理 3.1000 2.9423% 0.0075%
3 顾朋朋 董事、副总经理 1.8000 1.7085% 0.0043%
4 朱久桃 董事 1.6080 1.5262% 0.0039%
5 杨卓 董事 1.6000 1.5186% 0.0039%
6 肖东戈 董事会秘书 1.6000 1.5186% 0.0039%
7 陆虹 财务负责人 1.6000 1.5186% 0.0039%
8 李宗清 副总经理 1.8000 1.7085% 0.0043%
9 宗臻 副总经理 1.8000 1.7085% 0.0043%
10 王永刚 副总经理 1.6000 1.5186% 0.0039%
11 核心技术人员、骨干业务人员和子公 84.7500 80.4400% 0.2041%
司高管人员等合计 128 人
合计 105.3580 100.0000% 0.2537%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未 超过公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司 股本总额的 10%。
2、激励对象因任何原因放弃获授权益的，将未实际授予、激励对象未认购的权益份额在激 励对象之间进行分配或直接调减。
（四）以上激励对象中，不包括公司独立董事、监事和单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（五）若在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生不符合《上市公司股 权激励管理办法》及股权激励计划规定的情况时，公司将终止其参与本激励计划 的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注 销。
六、行权价格、行权价格及确定方法
（一）授予股票期权的行权价格
本激励计划授予股票期权的行权价格为每股 29.12 元。即满足行权条件后，
激励对象获授的每份股票期权可以 29.12 元的价格购买 1 股公司股票。
（二）授予股票期权的行权价格的确定方法
本激励计划股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较 高者：
1、本激励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 80%，为每股
29.12 元；
2、本激励计划草案公布前 60 个交易日的公司股票交易均价的 80%，为每股
28.88 元。
（三）定价方式的合理性说明

本激励计划授予的股票期权的行权价格采用自主定价方法，该定价方式的目的是为了保障公司本次激励计划的有效性，进一步稳定和激励核心团队，为公司长远稳健发展提供激励约束机制和人才保障。
公司主要从事 MOSFET、IGBT 等半导体功率器件及功率模块的研发、设计及销售，产品重点应用领域包括新能源汽车及充电桩、光伏储能、AI 算力服务器和数据中心、工控自动化、消费电子、5G 通讯、机器人、智能家居、安防、医疗设备、锂电保护等十余个长期被欧美日功率半导体垄断供应的行业。为进一步提升公司整体竞争力，公司持续加大研发方面投入，积极扩充研发团队，不断通过外部引进和自主培养等方式引进和培育高端技术人才，并积极组织内部学习和培训，进一步加强 AI 数据中心、新能源光储充、汽车电子