瀚蓝环境:中信证券股份有限公司关于瀚蓝环境股份有限公司本次交易内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见

中信证券股份有限公司
关于瀚蓝环境股份有限公司本次交易内幕信息知情人
买卖股票情况的自查报告的核查意见
瀚蓝环境股份有限公司（以下简称“瀚蓝环境”或“上市公司”）拟通过间接控股子公司瀚蓝（香港）环境投资有限公司（以下简称“瀚蓝香港”），以协议安排方式私有化香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）上市公司粤丰环保电力有限公司（以下简称“标的公司”或“粤丰环保”），从而使粤丰环保成为瀚蓝香港控股子公司并从香港联交所退市。根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定，上述交易事项构成重大资产重组（以下简称“本次交易”或“本次重组”）。
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“独立财务顾问”）作为瀚蓝环境本次交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》《上市公司监管指引第 7 号—上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》及监管部门的相关要求，对本次交易相关内幕信息知情人二级市场买卖上市公司股票的情况进行了核查，具体如下：
一、核查期间
本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况核查期间（简称“核查期间”或“自查期间”）为本次交易首次公告日前 6 个月至重组报告书披露之日止，即自 2024
年 1 月 7 日至 2024 年 11 月 20 日。
二、核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；

（二）上市公司控股股东、控股股东母公司及其董事、监事、高级管理人员；
（三）上市公司实际控制人及其主要负责人；
（四）交易对方臻达发展及其主要负责人；
（五）交易标的及其主要负责人；
（六）相关中介机构及具体业务经办人员；
（七）其他知悉本次重组内幕信息的法人和自然人；
（八）以及前述自然人的直系亲属，包括配偶、父母及年满 18 岁的成年子女。
三、核查期间相关主体买卖瀚蓝环境股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》及存在买卖情形的相关机构和人员出具的说明与承诺，在核查期间，核查范围内的主体买卖上市公司股票的情况具体如下：
（一）核查范围内自然人买卖上市公司股票的情况
本次自查期间内，核查范围内自然人买卖上市公司股票的情况如下：
期末
序 交易时间 累计买 累计卖 持股
号 姓名 身份 /期间 入股份 出股份 情况 备注
（股） （股） （股
）
1 梁虹 瀚蓝环境独立董 2024.1.8- 0 24,000 0
事李侃童的母亲 6.27
2 陈寒 瀚蓝环境办公室 2024.1.15 1,000 0 3,700
行政副总经理
瀚蓝环境社会责
3 钟嘉文 任部高级经理钟 2024.2.7 3,100 0 3,100
艳婷的配偶
广东南海控股集 2024.5.13
4 肖文钊 团有限公司金融 -5.14 2,100 2,100 0
投资部副经理

期末
序 交易时间 累计买 累计卖 持股
号 姓名 身份 /期间 入股份 出股份 情况 备注
（股） （股） （股
）
佛山市南海城市
5 姚凌方 建设投资有限公 2024.5.14 100 100 0
司风控法务部办 -8.29
事员
广东南海控股集
6 刘世楷 团有限公司党群 2024.6.27 20,000 20,000 0
综合部经理林妙 -7.4
琼的配偶
广东恒健投资控
7 宋乃林 股有限公司财务 2024.7.4- 5,000 5,000 0
管理中心高级经 7.9
理宋晓明的父亲
首次提示性
瀚蓝环境办公室 公告披露
8 李俊杰 行政副总经理陈 2024.7.8 0 2,200 0 （2024 年 7
寒的配偶 月 7 日）后
买卖股票
广发银行股份有 首次提示性
限公司佛山分行 2024.7.8- 公告披露
9 刘乔彬 南海分行营业部 10.10 2,000 2,000 0 （2024 年 7
项目经理刘泽栩 月 7 日）后
的父亲 买卖股票
首次提示性
瀚蓝（贵阳）固 2024.9.25 公告披露
10 张磊 废处理有限公司 -10.8 1,400 1,500 0 （2024 年 7
副总经理 月 7 日）后
买卖股票
中国银行股份有 首次提示性
限公司佛山南海 2024.9.26 公告披露
11 梁泽德 支行原中级经理 -11.12 21,200 18,200 3,000 （2024 年 7
陈艳颜的配偶 月 7 日）后
买卖股票
广东南海控股集 首次提示性
团有限公司原金 2024.10.8 公告披露
12 陈巧玲 融投资部职员吴 -10.10 3,000 3,000 0 （2024 年 7
颖宜的母亲 月 7 日）后
买卖股票
针对上述在自查期间买卖瀚蓝环境股票的行为，相关内幕信息知情人及其直
系亲属均已出具《关于不存在内幕交易行为的承诺函》，相关主要内容如下：
1、梁虹为瀚蓝环境独立董事李侃童的母亲，针对上述交易，李侃童及梁虹声明及承诺：
“1.李侃童从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
2.梁虹于自查期间买卖瀚蓝环境股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。梁虹自查期间买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；
3.除瀚蓝环境公开披露的信息外，梁虹从未知悉或者探知任何有关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关于买卖瀚蓝环境股票的建议；
4.若上述买卖瀚蓝环境股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，梁虹承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；
5.除梁虹在自查期间存在的上述买卖瀚蓝环境股票情况外，李侃童及其直系亲属（包括梁虹）不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
6.自本函出具日至本次重大资产重组实施完毕或终止前，李侃童及其直系亲属（包括梁虹）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖瀚蓝环境的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖瀚蓝环境股票；
7.李侃童及梁虹对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
2、陈寒为瀚蓝环境办公室行政副总经理，针对上述交易，陈寒声明及承诺：
“1.本人列席了 2023 年 7 月 31 日的经营会议并做会议记录，该次会议主要
议题为收购新源中国 40%股权事项（以下简称泰国项目），其间有领导提及本次重组项目相关事项。本人误以为泰国项目为本重组项目，在 2023 年 8 月泰国项目披露后可买卖公司股票。自该次会议到本人买入瀚蓝