宝兰德:北京宝兰德软件股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公告

证券代码：688058 证券简称：宝兰德 公告编号：2024-085
北京宝兰德软件股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨
股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
48,063 股。
本次股票上市流通总数为 48,063 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 12 月 30 日。
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，北京宝兰德软件股份有限公司（以下简称“本公司”、
“公司”）收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2024 年 12 月 24 日
出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
1、2023 年 4 月 27 日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2023 年 4 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《北京宝兰德软件股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-017），对 2023 年限制性股票激励计划相关议案进行审议。同日，披露了《北京宝兰德软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-024），根据公司其他独立董事的委托，独立董事张伟先生作为征集人就 2022 年年度股东大会审议的公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2023 年 4 月 28 日至 2023 年 5 月 7 日，公司对本激励计划授予的激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对
象有关的任何异议。2023 年 5 月 12 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《北京宝兰德软件股份有限公司监事会关于公司 2023年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-026）。
4、2023 年 5 月 18 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议并通过了《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董
事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2023 年 5 月
19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京宝兰德软件股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-032）。
5、2023 年 5 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十次会议与第三届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司出席会议的独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

6、2024 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议与第三届监事
会第二十二次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废 2020 年、2021 年、2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
7、2024 年 6 月 27 日，公司召开第四届董事会第一次会议与第四届监事会第
一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年、2023 年及 2024 年限制性股票激励计
划授予价格及数量的议案》。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量
获授限制 本次归属数 本次归属数量
序 姓名 职务 性股票数 量 占获授限制性
号 量 （万股） 股票数量的比
（万股） 例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 那中鸿 董事、财务负责人 4.8606 0.9721 20%
2 李洪巍 副总经理、核心技术 4.1616 0.8323 20%
人员
二、董事会认为需要激励的人员（共 15.0097 3.0019 20%
4 人）
合计 24.0319 4.8063 20%
（二）本次归属股票来源情况
本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（三）归属人数
本次归属的激励对象人数为 6 人。
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2024 年 12 月 30 日
（二）本次归属股票的上市流通数量：4.8063 万股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
股本总数 变动前 本次变动 变动后
77,682,874 48,063 77,730,937
本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
四、验资及股份登记情况
天健会计师事务所北京分所于 2024 年 12 月 17 日出具了《验资报告》（天健
京验〔2024〕18 号），对公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期的激励对
象出资情况进行了审验。经审验，截至 2024 年 12 月 10 日止，公司实际已收到
2023 年股权激励计划股票认购 976,159.5 元。其中，计入实收股本人民币48,063.00 元，计入资本公积（股本溢价）928,096.53 元。
本次归属新增股份已于 2024 年 12 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司《2024 年第三季度报告》，2024 年 1-9 月，公司实现归属于上市公司
股东的净利润-21,944,222.74 元，基本每股收益为-0.29 元/股；本次归属后，以归属后总股本 77,730,937 股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司 2024 年 1-9 月基本每股收益将相应摊薄。本次归属的限制性股票数量为 48,063 股，占归属前公司总股本的比例为 0.06%，不会对公司最近一期财务状况及经营成果构成重大影响。
特此公告。
北京宝兰德软件股份有限公司董事会
2024 年 12 月 26 日