华光新材:北京观韬律师事务所关于杭州华光焊接新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废相关事项的法律意见书

北京观韬律师事务所
关于
杭州华光焊接新材料股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就
暨部分限制性股票作废相关事项的
法律意见书
观意字2024第009043号
观韬律师事务所
Guantao Law Firm
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E-mail：guantao@guantao.com
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目录

释 义 ......3
第一节 律师声明事项...... 4
第二节 正文...... 6
一、 关于本次调整、本次归属、本次作废的批准和授权 ......6
二、 本次调整的内容 ......8
三、 本次归属的基本情况 ......9
四、 本次作废的基本情况 ......12
五、 本次激励计划涉及的信息披露......12
六、 结论意见......13
释 义
除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
华光新材/公司/上市公司 指 杭州华光焊接新材料股份有限公司
本次激励计划 指 杭州华光焊接新材料股份有限公司2021年限制性股票
激励计划
《股票激励计划（草案）》 指 《杭州华光焊接新材料股份有限公司2021年限制性股
票激励计划（草案）》
《公司章程》 指 《杭州华光焊接新材料股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2023修订）》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2019修订）》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（2018修正）》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修
订）》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《北京观韬律师事务所关于杭州华光焊接新材料股份
本法律意见书 指 有限公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、
首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归
属期归属条件成就暨部分限制性股票作废相关事项的
法律意见书》
本所 指 北京观韬律师事务所
元、万元 指 人民币元、人民币万元

北京观韬律师事务所
关于杭州华光焊接新材料股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分 第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就
暨部分限制性股票作废相关事项的
法律意见书
观意字2024第009043号
致：杭州华光焊接新材料股份有限公司
北京观韬律师事务所接受华光新材的委托，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整（以下简称“本次调整”）、首次授予部分第三个归属期归属条件成就（以下简称“首次授予部分归属”）及预留授予部分第二个归属期归属条件成就（与“首次授予部分归属”合称“本次归属”）暨部分限制性股票作废（以下简称“本次作废”）相关事项出具本法律意见书。
第一节 律师声明事项
一、本法律意见书系本所律师根据出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和《公司章程》的有关规定发表法律意见。

三、本所律师同意将本法律意见书作为公司本次激励计划的必备文件之一，随其他材料一起上报或公告，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。
四、本所律师同意公司在其为实施本次激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所律师有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
五、公司保证，其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致。
六、本所律师仅就与公司本次激励计划有关的法律问题发表意见，而不对公司本次激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。本法律意见书对会计报表、审计报告及激励计划中某些数据、结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据、结论的真实性和准确性已核查或作出任何保证。
七、本法律意见书仅供公司为本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。

第二节 正文
根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对公司提供的就本次调整、本次归属及本次作废相关事项的文件和事实进行了核查和验证，并出具法律意见如下：
一、 关于本次调整、本次归属、本次作废的批准和授权
1、公司于2021年11月9日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》和《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》等相关议案。同日，公司独立董事发表了同意实施本次激励计划的独立意见。
2、公司于2021年11月9日召开第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核查公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事就本次激励计划相关事项进行了核查并出具核查意见。
3、2021年11月10日，公司于上交所网站披露了《杭州华光焊接新材料股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-033），根据公司其他独立董事的委托，独立董事谢诗蕾女士作为征集人，就公司拟于2021年11月25日召开的2021年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2021年11月10日，公司公告了《杭州华光焊接新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》，并于2021年11月10日至2021年11月19日在公司内部对激励对象的姓名和职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2021年11月20日，公司于上交所网站披露了《杭州华光焊接新材料股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-036）。

5、2021年11月25日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次计划草案首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易或泄露内幕信息的情形，并于2021年11月26日在上交所网站披露了《杭州华光焊接新材料股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-040）。
6、2021年11月30日，公司召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为本次激励计划首次授予的授予条件已经成就，同意公司董事会确定的首次授予日、授予对象、授予数量及授予价格。
7、2021年11月30日，公司召开了第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
8、2022年11月24日，公司召开了第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
9、2022年11月24日，公司召开了第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
10、2022年12月15日，公司召开了第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

11、2022年12月15日，公司召开了第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股