沃尔德:信息披露暂缓与豁免事务管理制度(2024年12月修订)

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事务管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”）
信息披露暂缓与豁免行为，明确信息披露暂缓与豁免事项的内部审核程序，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司信息披露管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 信息披露义务人按照《科创板上市规则》及其他相关法律、法规、
规范性文件的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《科创板上市规则》及上海证
券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。
第二章 暂缓、豁免披露信息的范围
第四条 公司拟披露的信息属于下列情形之一的，可以暂缓、豁免披露：
（一）公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露；
（二）公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息等情形，按《科创板上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露；
（三）拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《科创板上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披
露；
（四）根据《科创板上市规则》等的规定可以暂缓、豁免披露的其他情形。
第五条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部
门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第六条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
第三章 暂缓、豁免事项的内部审核程序
第七条 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有
效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。
信息披露义务人决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由相关部门或子公司等填写《信息披露暂缓与豁免事项办理审批表》（附件 1）、《暂缓与豁免事项知情人登记表》（附件 2）并附相关事项资料提交董事会办公室，由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由董事会办公室妥善归档保管；相关部门或子公司等应当签署《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》（附件 3）交由董事会办公室妥善归档保管。保管期限为十年。登记及存档保管的内容一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；

（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕知情人士就暂缓或豁免披露事项的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
第八条 暂缓、豁免披露信息的内部审核流程：
（一）公司各业务部门或子公司发生本制度所述的暂缓、豁免披露的事项时，相关业务部门或子公司人员应在第一时间提交信息披露的暂缓、豁免申请文件并附相关事项资料，提交公司董事会办公室；
（二）董事会办公室将上述资料提交董事会秘书审核通过后，报董事长审批；
（三）董事长审批决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，在申请文件上签字确认后，该信息暂缓、豁免披露，相关资料由董事会办公室妥善归档保管；
（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批通过的，公司应当按照证券监管规定及公司相关信息披露管理制度及时对外披露信息。
第九条 已办理暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一的，公司应当及时
核实相关情况并对外披露：
（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻；
（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，信息披露义务人应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第十条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不符合暂缓、
豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或者暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满，未及时披露相关信息等违反本制度规定行为的，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第四章 附 则
第十一条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《科创板上市
规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。

第十二条 本制度未尽事宜，按国家法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》有关规定执行。本制度与国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定不一致时，以国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定为准。
第十三条 本制度由公司董事会制定。
第十四条 本制度由公司董事会负责解释。
第十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
2024 年 12 月 20 日
附件：
1、《信息披露暂缓与豁免事项办理审批表》
2、《暂缓与豁免事项知情人登记表》
3、《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》
附件 1：
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项办理审批表
暂缓或豁免
披露事项
申请部门/子公司
申请时间 申请人员
□暂 缓
暂缓或豁免事项披露的类型
□豁 免
暂缓或豁免披露的原因和依据
暂缓披露的期限
是否填报暂缓或 是否填报暂缓与豁免
□ 是 □ 是
豁免事项知情人 事项知情人保密承诺
□ 否 □ 否
登记表 函
申请部门/子公司负责人
确认签字
董事会秘书审核意见
董事长审批意见
附件 2：
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
暂缓与豁免事项知情人登记表
序号 知情人 身份证号码/统一 与上市公司 单位/部门 知悉信息 知悉 知悉信息 知悉信息 知悉信息 登记时间 登记人
姓名/名称 社会信用代码 的关系 职位 时间 信息地点 阶段 方式 内容
注 1：知情人是单位的，应填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；知情人是自然人的，还应填写所属单位部门、职务等；
注 2：填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；
注 3：填报知悉信息内容，可根据需要添加附页进行详细说明；
注 4：填报信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等；
注 5：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
附件 3：
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人 （身份证或护照号码： ）作为北京沃
尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”） 事项的知
情人，本人声明并承诺如下：
1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的内容；
2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
3、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、豁免披露事项之日起，主动填写公司《暂缓与豁免事项知情人登记表》并向公司董事会办公室备案；
4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，本人愿承担相应的法律责任。
承诺人：
签署日期： 年 月 日