金能科技:金能科技股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2024-095
债券代码：113545 债券简称：金能转债
金能科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：国泰君安、青岛农商银行、国元证券
委托理财金额：人民币 100,000 万元
委托理财产品名称：国海证券 2024 年海韵专享第 3 期、国海证券 2024 年海
韵专享第 4 期、国盛收益 831 号、国海证券 2024 年海韵专享第 5 期、天风证券
天辰 9 号、国海证券 2024 年海韵专享第 6 期、国海证券 2024 年海韵专享第 7
期、结构性存款、国泰君安证券睿博系列尧睿 24137 号、国元证券【元鼎尊享定制 602 期】。
委托理财产品期限：不超过 12 个月
履行的审议程序：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4
月 26 日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，2024 年 5 月
21 日召开 2023 年年度股东大会，均审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司使用总额不超过人民币 10 亿元的闲置自有资金购买短期（不超过 12 个月）的理财产品，包括但不限于投资商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的安全性高、流动性好、低风险的投资理财产品。此次申请期限自公司年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，可滚动使用，并由董事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司财务部负责具体组织实施。公司独立董事、监事对以上事项发表了同意意见。具体情况详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《金能科技股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（编号：2024-031）。

一、委托理财情况概述
（一）委托理财目的
为提高资金的使用效率，合理利用闲置自有资金，进一步增加公司收益，在
确保不影响公司正常经营和自有资金正常使用计划的情况下，将公司及全资子公
司闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过 12 个月）的
理财产品。
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源为公司及全资子公司暂时闲置自有资金。
（三）委托理财基本情况
近期新增利用闲置自有资金购买理财产品情况如下：
产品类 金额 预计年化收 产品期 结构 是否构
委托方 受托方 产品名称 型 （万元） 益率 限（天）收益类型 化安 成关联
排 交易
金能化学 国泰君安 国海证券 2024 年海韵专 收益凭 3,500.00 2.5-2.7% 179 保本浮动 无 否
享第 3 期 证 收益型
金能化学 国泰君安 国海证券 2024 年海韵专 收益凭 3,500.00 2.5-2.7% 179 保本浮动 无 否
享第 4 期 证 收益型
金能化学 国泰君安 国盛收益 831 号 收益凭 3,000.00 2.50% 179 固定收益 无 否
证 型
金能化学 国泰君安 国海证券 2024 年海韵专 收益凭 5,000.00 2.8-2.9% 361 保本浮动 无 否
享第 5 期 证 收益型
金能化学 国泰君安 天风证券天辰 9 号 收益凭 5,000.00 3.3% 365 固定收益 无 否
证 型
金能化学 国泰君安 国海证券 2024 年海韵专 收益凭 2,500.00 2.7-2.9% 363 保本浮动 无 否
享第 6 期 证 收益型
金能化学 国泰君安 国海证券 2024 年海韵专 收益凭 2,500.00 2.7-2.9% 363 保本浮动 无 否
享第 7 期 证 收益型
金能化学 青岛农商 结构性存款 银行理 10,000.00 1.5-2.72% 33 保本浮动 无 否
银行 财产品 收益型
金能化学 国泰君安 国泰君安证券睿博系列 收益凭 40,000.00 2-2.2% 278 保本浮动 无 否
尧睿 24137 号 证 收益型

产品类 金额 预计年化收 产品期 结构 是否构
委托方 受托方 产品名称 型 （万元） 益率 限（天）收益类型 化安 成关联
排 交易
金能化学 国元证券 国元证券【元鼎尊享定 收益凭 25,000.00 2.10% 183 固定收益 无 否
制 602 期】 证 型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
本次购买的理财产品为金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，符
合公司内部资金管理的要求，且未超董事会审议通过的使用闲置自有资金进行现
金管理的额度。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、国海证券 2024 年海韵专享第 3 期
（1）收益凭证编码：SRKC45
（2）产品起息日：2024 年 6 月 28 日
（3）产品到期日：2024 年 12 月 24 日
（4）合同签署日期：2024 年 6 月 25 日
（5）理财本金：人民币 3,500 万元
（6）预期收益率：2.7-2.9%（年化）
（7）支付方式：将转让价款划付至国泰君安合同约定收款账户
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：0.2%
（10）募集资金用途：补充发行人自有资金，或其他法律法规允许的用途。
2、国海证券 2024 年海韵专享第 4 期
（1）收益凭证编码：SRKC46
（2）产品起息日：2024 年 6 月 28 日
（3）产品到期日：2024 年 12 月 24 日
（4）合同签署日期：2024 年 6 月 25 日
（5）理财本金：人民币 3,500 万元
（6）预期收益率：2.7-2.9%（年化）
（7）支付方式：将转让价款划付至国泰君安合同约定收款账户
（9）理财业务管理费：0.2%
（10）募集资金用途：补充发行人自有资金，或其他法律法规允许的用途。3、国盛收益 831 号
（1）收益凭证编码：SRJR18
（2）产品起息日：2024 年 6 月 27 日
（3）产品到期日：2024 年 12 月 23 日
（4）合同签署日期：2024 年 6 月 25 日
（5）理财本金：人民币 3,000 万元
（6）预期收益率：2.7%（年化）
（7）支付方式：将转让价款划付至国泰君安合同约定收款账户
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：0.2%
（10）募集资金用途：补充公司经营流动资金。
4、国海证券 2024 年海韵专享第 5 期
（1）收益凭证编码：SRKL27
（2）产品起息日：2024 年 6 月 28 日
（3）产品到期日：2025 年 6 月 24 日
（4）合同签署日期：2024 年 6 月 25 日
（5）理财本金：人民币 5,000 万元
（6）预期收益率：3-3.1%（年化）
（7）支付方式：将转让价款划付至国泰君安合同约定收款账户
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：0.2%
（10）募集资金用途：补充发行人自有资金，或其他法律法规允许的用途。5、天风证券天辰 9 号
（1）收益凭证编码：SBY069
（2）产品起息日：2024 年 7 月 12 日
（3）产品到期日：2025 年 7 月 12 日
（4）合同签署日期：2024 年 7 月 4 日

（5）理财本金：人民币 5,000 万元
（6）预期收益率：3.5%（年化）
（7）支付方式：将转让价款划付至国泰君安合同约定收款账户
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：0.2%
（10）募集资金用途：募集资金将用于补充发行人自有资金，保证经营活动顺利进行。
6、国海证券 2024 年海韵专享第 6 期
（1）收益凭证编码：SRKL28
（2）产品起息日：2024 年 7 月 10 日
（3）产品到期日：2025 年 7 月 8 日
（4）合同签署日期：2024 年 7 月 4 日
（5）理财本金：人民币 2,500 万元
（6）预期收益率：2.9-3.1%（年化）
（7）支付方式：将转让价款划付至国泰君安合同约定收款账户
（8）是否要求履约担保：否
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