金银河:金银河2024年第一次临时股东大会的法律意见书

德恒上海律师事务所
关于佛山市金银河智能装备股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见
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德恒上海律师事务所
关于佛山市金银河智能装备股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见
德恒 02G20240097-00002 号
致：佛山市金银河智能装备股份有限公司
佛山市金银河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第一次
临时股东大会（以下简称“本次会议”）于 2024 年 12 月 18 日（星期三）召开。
德恒上海律师事务所（以下简称“德恒”或“本所”）受公司委托，指派胡宝月律师、王筱宁律师（以下简称“本所律师”）出席了本次会议。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《佛山市金银河智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本所律师就本次会议的召集、召开程序、出席会议人员资格、表决程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。
为出具本法律意见，本所律师出席了本次会议，并审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
（一）《公司章程》；
（二）公司第四届董事会第二十二次会议决议、第四届董事会第二十三次会议决议；
（三）公司第四届监事会第二十次会议决议、第四届监事会第二十一次会议决议；
（四）公司于 2024 年 12 月 3 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公布的《佛山市金银河智能装备股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》的公告；

（五）公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料；
（六）公司本次会议股东表决情况凭证资料；
（七）本次会议其他会议文件。
本所律师得到如下保证：即公司已提供了本所律师认为出具本法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师根据《股东大会规则》及公司的要求，仅对公司本次会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》以及《股东大会规则》的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议的表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，不对本次会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实及准确性发表意见。
本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见仅供见证公司本次会议相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对公司本次会议的召集及召开的相关法律问题出具如下法律意见：
一、本次会议的召集及召开程序
（一）本次会议的召集
1. 根据 2024 年 11 月 29 日召开的公司第四届董事会第二十三次会议决议，
公司董事会召集本次会议。

2. 公司董事会于2024年12月3日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《佛山市金银河智能装备股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知》的公告。
3. 前述公告列明了本次会议的召集人、召开时间、召开方式、股权登记日、会议出席对象、会议召开地点、会议审议的事项及议案、会议登记方式、会议联系人及联系方式等。
本所律师认为，公司本次会议的召集程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
（二）本次会议的召开
1. 本次会议采用现场表决与网络投票的方式。
本次现场会议于 2024 年 12 月 18 日（星期三）下午 14:30 在佛山市三水区
宝云路 6 号公司二楼会议室如期召开。
本次网络投票时间为 2024 年 12 月 18 日。其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 12 月 18 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 12
月 18 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
2. 本次会议由公司董事长张启发先生主持，本次会议就会议通知中所列议案进行了审议。董事会工作人员当场对本次会议作记录。会议记录由出席本次会议的会议主持人、董事、监事、董事会秘书等签名。
3. 本次会议不存在对召开本次会议的通知中未列明的事项进行表决的情形。
本所律师认为，公司本次会议召开的实际时间、地点、会议内容与通知所告知的内容一致，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
二、出席本次会议人员及会议召集人资格
（一）出席现场会议和网络投票的股东及股东授权代理人共 108 人，代表
有表决权股份 56,100,677 股，占公司有表决权股份总数的 41.9144%。其中：

1. 出席现场会议的股东及股东代理人共 8 人，代表有表决权股份
37,479,257 股，占公司有表决权股份总数的 28.0018%。
本所律师查验了出席现场会议股东的企业法人营业执照、居民身份证、证券账户卡、授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权登记日股东名册的股东，股东代理人的授权委托书真实有效。
2. 根据深圳证券信息有限公司提供的本次会议的网络投票结果，参与本次
股东大会网络投票的股东共 100 人，代表股份 18,621,420 股，占上市公司总股
份的 13.9126％。
（二）公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及本所律师以现场或视频等通讯方式出席或列席了本次会议，该等人员均具备出席本次会议的合法资格。
（三）本次会议由公司董事会召集，其作为本次会议召集人的资格合法有效。
本所律师认为，出席、列席本次会议的人员及本次会议召集人的资格均合法有效，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
三、本次会议的表决程序
（一）本次会议采取现场表决与网络投票的方式对本次会议议案进行了表决。
（二）本次会议按《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定的由股东代表、监事代表与本所律师共同负责进行计票、监票。
（三）本次会议投票表决后，公司合并汇总了本次会议的表决结果，会议主持人在会议现场公布了投票结果。
本所律师认为，公司本次会议的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次会议的表决程序合法有效。
四、本次会议的表决结果

结合现场会议投票结果以及深圳证券信息有限公司在网络投票结束后向公司提供的本次会议的网络投票结果，本次会议的投票结果如下：
1. 审议通过《关于〈佛山市金银河智能装备股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
表决结果：同意49,081,106股，占出席会议所有股东所持股份的99.3338％；反对271,710股，占出席会议所有股东所持股份的0.5499％；弃权57,480股（其中，因未投票默认弃权52,440股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1163％。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意6,379,155股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的95.0928％；反对271,710股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的4.0503％；弃权57,480股（其中，因未投票默认弃权52,440股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.8568％。
2. 审议通过《关于〈佛山市金银河智能装备股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
表决结果：同意49,073,386股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.3181％；反对279,430股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.5655％；弃权57,480股（其中，因未投票默认弃权52,440股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1163％。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意6,371,435股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的94.9777％；反对279,430股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的4.1654％；弃权57,480股（其中，因未投票默认弃权52,440股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.8568％。
3. 审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》
表决结果：同意49,081,106股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.3338％；反对271,710股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.5499％；
弃权57,480股（其中，因未投票默认弃权52,440股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1163％。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意6,379,155股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的95.0928％；反对271,710股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的4.0503％；弃权57,480股（其中，因未投票默认弃权52,440股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.8568％。
4. 审议通过《关于改聘2024年度会计师事务所的议案》
表决结果：同意55,853,937股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.5602％；反对188,160股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3354％；弃权58,580股（其中，因未投票默认弃权100股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1044％。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意12,340,527股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.0398％；反对188,160股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.4948％；弃权58,580股（其中，因未投票默认弃权100股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.4654％。
5. 审议通过《关于变更经营范围、注册资本及修订〈公司章程〉并授权董事会办理工商变更登记的议案》
表决结果：同意55,846,417股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.5468％；反对195,680股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3488％；弃权58,580股（其中，因未投票默认弃权100股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1044％。