新元科技:北京市天元律师事务所关于万向新元科技股份有限公司2024年第六次临时股东会的法律意见

北京市天元律师事务所
关于万向新元科技股份有限公司
2024 年第六次临时股东会的法律意见
京天股字（2024）第 662 号
致：万向新元科技股份有限公司
万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第六次临时股东会（以下简称“本次股东会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中现场会议
于 2024 年 12 月 18 日在万向新元科技股份有限公司会议室召开。北京市天元律师
事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《万向新元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《万向新元科技股份有限公司第五届董事会第二次会议决议公告》《万向新元科技股份有限公司第五届监事会第二次会议决议公告》《万向新元科技股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票计票工作。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东会的召集、召开程序
公司第五届董事会于 2024 年 12 月 2 日召开第二次会议做出决议召集本次股
东会，并于 2024 年 12 月 3 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》。
该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于2024年12月18日下午14:00在万向新元科技股份有限公司会议室召开，由公司董事长吴贤龙主持，完成了全部会议议程。本次股东会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为2024年12月18日上午9:15至9:25，9:30至11:30和下午13:00至15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年12月18日9:15至15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东会的人员资格、召集人资格

（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 223 人，共计持有公司有表决权股份 45,874,500 股，占公司股份总数的 16.6660%。
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 13 人，共计持有公司有表决权股份 40,369,400 股，占公司股份总数的 14.6660%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络投票的股东共计 210 人，共计持有公司有表决权股份 5,505,100 股，占公司股份总数的 2.0000%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）221 人，代表公司有表决权股份数 7,228,400 股，占公司股份总数的 2.6260%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东会的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、 本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。

本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）《关于终止实施2024年限制性股票激励计划的议案》
本议案涉及特别表决事项，需获得出席本次股东会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
本议案出席会议的关联股东已回避表决。
表决情况：同意44,964,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.0744%；反对360,200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.7937%；弃权59,900股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.1320%。
其中，中小投资者投票情况为：同意6,318,300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的93.7656%；反对360,200股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.3455%；弃权59,900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.8889%。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于万向新元科技股份有限公司 2024年第六次临时股东会的法律意见》之签署页）
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负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）： ______________
刘春景
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2024 年 12 月 18 日