北方华创:关于向全资子公司增资并参与设立北京集成电路装备产业投资并购二期基金暨关联交易的公告

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-082
北方华创科技集团股份有限公司
关于向全资子公司增资并参与设立北京集成电路装备产业
投资并购二期基金暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）于 2024年 12 月 16 日召开第八届董事会第十八次会议，审议通过了《关于向全资子公司增资并参与设立北京集成电路装备产业投资并购二期基金暨关联交易的议案》，关联董事李前先生、叶枫先生、宋立功先生已对该议案回避表决，该议案事前已经公司独立董事专门会议审议通过。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，根据《公司章程》规定，亦无需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、对外投资暨关联交易概述
（一）本次交易概述
为加快推动北方华创战略落实，公司拟以全资子公司北方华创创新投资（北京）有限公司（简称“华创创投”）作为出资平台，联合北京电控产业投资有限公司（以下简称“电控产投”）、北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）等合作方共同设立北京集成电路装备产业投资并购二期基金（有限合伙）（暂定名，最终以市场监督管理机构登记注册名称为准，以下简称“二期基金”）。二期基金募资总规模 30 亿元。首期拟现金募资不超过 25 亿元，其中华创创投拟认购 5.1 亿元；北京国管拟认购 5 亿元；北京亦庄国际产业投资管理有限公司管理的基金（以下简称“亦庄产投”）拟认购 5 亿元；北京中关村资本基金管理有限公司管理的基金（以下简称“中关村资本”）拟认购 5 亿元；电控产投拟认购 2 亿元；上海浦东引领区国泰君安科创一号私募基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“浦东科创一号基金”）拟认购 1 亿元；上海临港国泰君安科技
前沿产业私募基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“临港科技前沿基金”）拟认购 1 亿元；中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）拟认购 0.6亿元；北京诺华资本投资管理有限公司（以下简称“诺华资本”）拟认购 0.3 亿元；剩余 5 亿元出资拟由基金管理人诺华资本市场化募集。二期基金主要以并购投资和股权投资方式投资于半导体领域，重点围绕装备、零部件、材料、软件、元器件及上下游新技术、新材料、新应用等。
（二）本次交易构成关联交易的说明
根据《深圳证券交易所股票上市规则》，由于电控产投为公司实际控制人北京电子控股有限责任公司控股子公司，属于公司关联法人，华创创投为北方华创全资子公司，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，本次交易构成了关联交易。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，根据《公司章程》规定，本次关联交易事项无需提交公司股东大会审议。
二、投资主体基本情况
1．名称：北方华创创新投资（北京）有限公司
2．企业性质：有限责任公司（法人独资）
3．公司住所：北京市北京经济技术开发区文昌大道 8 号 1 幢 2 层 2C01 室
4．法定代表人：陶海虹
5．注册资本：5,000 万元
6．统一社会信用代码：91110400MADNAF920E
7．主营业务：以自有资金从事投资活动；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务。
8．股权结构：北方华创持有 100%股权。
9．经核查，华创创投不属于失信被执行人。
10．本次北方华创向华创创投增资 5.1 亿元，并以华创创投作为出资平台认购二期基金不超过 5.1 亿元。
三、交易对手方基本情况
（一）电控产投
1．名称：北京电控产业投资有限公司

2．企业性质：有限责任公司
3．公司住所：北京市朝阳区三里屯西五街 5 号 C 区 5 层 502
4．法定代表人：吕延强
5．注册资本：120,000 万元
6．统一社会信用代码： 91110105681951767F
7．主营业务：投资及投资管理。
8．股权结构：北京电子控股有限责任公司持有 50%的股权、京东方科技集团股份有限公司持有 33.3%股权、北京电子城高科技集团股份有限公司持有 16.7%股权。
9．经核查，电控产投不属于失信被执行人。
10．关联关系说明：北京电控持有电控产投 50%股权，直接持有本公司 9.37%股权，通过北京七星华电科技集团有限责任公司间接持有公司 33.40%股权，为公司实际控制人。
（二）亦庄产投
1．名称：北京亦庄国际产业投资管理有限公司
2．企业性质：其他有限责任公司
3．公司住所：北京市北京经济技术开发区荣华中路 22 号院 1 号楼 23 层
2303
4．法定代表人：唐雪峰
5．注册资本：10,000 万元
6．统一社会信用代码：91110302062801030J
7．主营业务：投资管理；投资咨询、企业管理咨询、财务咨询。
8．股权结构：北京亦庄国际投资发展有限公司持有 99%股权，北京通明湖信息城发展有限公司持有 1%股权。
9．经核查，亦庄产投不属于失信被执行人。
10．亦庄产投目前在管基金共计 11 只，主要管理基金包括北京经济技术开发区科技创新股权投资基金（有限合伙）、北京经济技术开发区产业升级股权投资基金（有限合伙）、北京经济技术开发区政府投资引导基金（有限合伙），均为在中国证券投资基金业协会备案的私募投资基金产品，并已取得备案编码。
（三）北京国管

1．名称：北京国有资本运营管理有限公司
2．企业性质：有限责任公司（国有独资）
3．公司住所：北京市西城区锦什坊街 35 号院 1 号楼 1269 号
4．法定代表人：吴礼顺
5．注册资本：5,000,000 万元
6．统一社会信用代码：91110000683551038C
7．主营业务：国有资本运营管理；投资及投资管理；资产管理；组织公司资产重组、并购。
8．股权结构：北京市人民政府国有资产监督管理委员会持有 100%股权。
9．经核查，北京国管不属于失信被执行人。
（四）中关村资本
1．名称：北京中关村资本基金管理有限公司
2．企业性质：有限责任公司(法人独资)
3．公司住所：北京市海淀区西三环北路甲 2 号院 7 号楼 10 层 01 室
4．法定代表人：孙次锁
5．注册资本：20,000 万元
6．统一社会信用代码：91110108MA008TTB4F
7．主营业务：非证券业务的投资管理、咨询。
8．股权结构：中关村发展集团股份有限公司持有 100%股权。
9．经核查，中关村资本不属于失信被执行人。
10．中关村资本目前在管基金共计 16 只，主要管理基金包括北京集成电路产业投资基金（有限合伙）、北京中发锐芯投资管理中心（有限合伙）、北京中发高精尖臻选创业投资基金（有限合伙），均为在中国证券投资基金业协会备案的私募投资基金产品，并已取得备案编码。
（五）浦东科创一号基金
1．名称：上海浦东引领区国泰君安科创一号私募基金合伙企业（有限合伙）
2．企业性质：有限合伙企业
3．公司住所：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢裙房 217-
02 室

5．注册资本：410,000 万元
6．统一社会信用代码: 91310000MACM0QM34K
7．主营业务: 以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。
8．股权结构：国泰君安创新投资有限公司持有 29.27%股权，上海浦东引领区投资中心（有限合伙）持有 24.39%股权，上海张江高科技园区开发股份有限公司持有 12.20%股权，中国太平洋保险（集团）股份有限公司持有 7.32%股权，上海联和投资有限公司持有 7.32%股权，浙江东方集团产融投资有限公司持有4.88%股权，厦门国贸华瑞投资有限公司持有 4.88%股权，湖州市产业基金投资有限公司持有 2.44%股权，上海国际信托有限公司持有 2.44%股权，苏州中方财团控股股份有限公司持有 2.44%股权，重庆渝富资本运营集团有限公司持有 1.22%股权，恒生电子股份有限公司持有 1.22%股权。
9．浦东科创一号基金为中国证券投资基金业协会备案的证券公司私募投资基金产品，并已取得备案编码。
10．经核查，浦东科创一号基金不属于失信被执行人。
（六）临港科技前沿基金
1．名称：上海临港国泰君安科技前沿产业私募基金合伙企业（有限合伙）
2．企业性质：有限合伙企业
3．公司住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区水芸路 432 号 5036
室
4．执行事务合伙人：国泰君安创新投资有限公司
5．注册资本：802,000 万元
6．统一社会信用代码:91310000MA7GR3G521
7．主营业务：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。
8．股权结构：上海临港新片区私募基金管理有限公司持有 19.95%股权，国泰君安创新投资有限公司持有 18.70%股权，上海国际集团有限公司持有 12.47%股权，湖南湘潭财信产兴股权投资合伙企业（有限合伙）持有 12.47%股权，联通战新私募股权投资基金（武汉）合伙企业（有限合伙）持有 8.73%股权，国泰君安资本管理有限公司持有 6.23%股权，上海电气投资有限公司持有 6.11%股权，
上海国际港务（集团）股份有限公司持有 5.86%股权，河南省中豫新兴产业投资引导基金合伙企业（有限合伙）持有 3.74%股权，上海奉贤发展（集团）有限公司持有 2.99%股权，上海奉贤交通能源（集团）有限公司持有 1.50%股权，东方美谷企业集团股份有限公司持有 0.50%股权，广汽资本有限公司持有 0.50%股权，上银国际（深圳）有限公司持有 0.25%股权。
9．经核查，临港科技前沿基金不属于失信被执行人。
10．临港科技前沿基金为中国证券投资基金业协会备案的证券公司私募投资基金产品，并已取得备案编码。
（七）中信建投投资
1．名称：中信建投投资有限公司
2．企业性质：有限责任公司
3．公司住所：北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 C 座 109
4．法定代表人：李旭东
5．注册资本：610,000 万元
6．统一社会信用代码: 91110111MA0193JP0G
7．主营业务：投资管理；股权投资管理；投资咨询（中介除外）；项目投资。
8．股权结构：中信建投证券股份有限公司持有 100%股权。
9．经核查，中信建投投资不属于失信被执行人。
（八）诺华资本
1．名称：北京诺华资本投资管理有限公司
2．企业性质：其他有限责任公司
3．公司住所：北京市北京经济技术开发区文昌大道 8 号 1 幢 3 层 3A01 室
4．法定代表人：文东
5．注册资本：1,000 万元
6．统一社会信用代码： 91110302MA01Q51U5F
7．主营业务：非证券业务的投资管理、咨询；股权投资。
8．股权结构：电控产投持有 35%股权，北京芯创智合半导体科技合伙企业（有限合伙）持有 29%股权，北京盛世智达投资基金管理有限公司持有 22%股
权，北方华创持有 14%股权。
9．诺华资本为中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，并已取得私募基金管理人登记编码。