优德精密:长江证券承销保荐有限公司关于优德精密工业(昆山)股份有限公司将部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

长江证券承销保荐有限公司
关于优德精密工业（昆山）股份有限公司
将部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流
动资金的核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为优德精密工业（昆山）股份有限公司（以下简称“优德精密”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定履行持续督导职责，对优德精密部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2057 号文《关于核准优德精密
工业（昆山）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会首次公开发行 16,670,000 普通股（A 股），本次发行主承销商为长江保荐，发行价格为每股 15.03 元，募集资金共计人民币 250,550,100.00 元，扣除发行费用32,348,637.49 元，募集资金净额 218,201,462.51 元。上述募集资金到位情况经大
华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2016 年 9 月 26 日出具大华验字
[2016]000956 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了三方监管协议。
根据《优德精密工业（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露及公司后续募集资金投资项目变更情况，公司募集资金拟投资项目具体情况如下：

单位：万元
序 项目名称 募投项目投资总额 拟使用募集资金投
号 资金额
1 精密模具零部件扩建项目 9,897.10 9,897.10
2 自动化设备零部件扩建项目 4,541.30 4,541.30
3 制药模具及医疗器材零部件扩建项目 5,495.40 5,495.40
4 研发中心扩建项目 2,440.20 1,886.35
合计 22,374.00 21,820.15
1、募集资金置换自筹资金
公司第二届董事会第十二次会议于2016年11月18日审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》同意公司募集资金置换已投入募投项目的自筹资金13,619,600.00元，审计机构大华会计师事务所已出具大华核字[2016]004677号《鉴证报告》。公司已于2016年11月28日自募集资金专用账户转出13,619,600.00元，用于置换先期投入项目的自筹资金。
2、历次募投项目结项并补充流动资金情况
公司于2021年12月10日召开了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，于2021年12月27日召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》“, 精密模具零部件扩建项目”和“自动化设备零部件扩建项目”已扩建完毕，公司将上述募投项目结项，并将该募投项目节余募集资金永久补充流动资金。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《关于将部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的公告》(公告编号:2021-076)。
公司于 2022 年 12 月 13 日召开了第四届董事会第八次会议、第四届监事会
第七次会议，于 2022 年 12 月 29 日召开了 2022 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》,“研发中心扩建项目”已扩建完毕，达到预设状态，公司将上述募投项目结项，并将该募投项目节余募集资金永久补充流动资金。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《关于将部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的公告》(公告编号:2022-058)。
3、“制药模具及医疗器材零部件扩建项目”历次变更情况
2017 年 4 月 24 日公司召开第二届董事会第十四次会议审议通过《关于变更
展及未来整体产能布局,“制药模具及医疗器材零部件扩建项目”实施地点变更为昆山高新区迎宾路南侧和北门路西侧建设中的迎宾厂，实施期限变更为新厂投入
使用后 2 年内完成建设，预计完成日期为 2020 年 10 月 31 日。
2020 年 10 月 28 日公司召开第三届董事会第十次会议审议通过《关于延长
部分募集资金投资项目实施期限的议案》,为确保募集资金投资项目实施的有效性，结合公司当时制药模具及医疗器材零部件市场订单情况，将“制药模具及医
疗器材零部件扩建项目”预计完成日期延期至 2022 年 10 月 31 日。
公司于 2022 年 9 月 23 日召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第
五次会议，于 2022 年 10 月 14 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于变更部分募投项目资金用途、调整募投项目实施期限暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司变更“制药模具及医疗器材零部件扩建项目”
部分资金用途并调整募投项目实施期限延期至 2023 年 12 月 31 日，使用募集资
金向全资子公司昆山德系智能装备有限公司增资，以实施新增的德系智能“齿条扩建项目”。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《关于变更部分募投项目资金用途、调整募投项目实施期限暨使用募集资金向全资子公司增资的公告》(公告编号:2022-040)。
二、募集资金管理及存放情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定并修订了《优德精密工业（昆山）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经公司2016 年第二届董事会第十二次会议决议审议通过。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督以及使用情况披露等进行了规定。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在交通银行股份有限公司昆山分行、中国工商银行股份有限公司昆山分行、中信银行股份有限公司经
济技术开发区支行、上海浦东发展银行昆山支行、中国建设银行股份有限公司昆
山高新区支行五家银行开设募集资金专项账户，并于 2016 年 10 月 19 日与长江
证券承销保荐有限公司、五家银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以
下简称“监管协议”），监管协议符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》及其他相关规定，监管协议的履行不存在问题。
公司之全资子公司昆山德系智能装备有限公司于 2023 年在中信银行股份有
限公司昆山经济技术开发区支行开立了募集资金专用账户用于齿条扩建项目。
2023 年 3 月 9 日与长江证券承销保荐有限公司、中信银行股份有限公司苏州分
行签订了《募集资金四方监管协议》，监管协议符合《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》及其他相关规定，监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金存放情况
截至 2024 年 11 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 上期末存放 截止日余额 销户时间
金额
交通银行 325391455018800007244 2022 年 1 月 26 日
中国工商银行 1102023629000132325 2022 年 1 月 26 日
中信银行 8112001013700204675 2022 年 1 月 27 日
上海浦东发展银行 89070155300009032 2023 年 1 月 11 日
中国建设银行 32250198648300000222 41,175,799.07 91,949.11 子公司齿条扩建项
目募集资金
中信银行-德系智能 8112001012500694955 430,088.28 8,259,960.36
合计 41,605,887.35 8,351,909.47
三、本次结项的募投项目募集资金使用情况及节余情况
截止 2024 年 11 月 30 日募集资金节余情况如下：
金额单位：人民币万元
拟使用募集资 募投项目实际 利息减手续 募集资金 其中：尚
序号 项目名称 金投资金额 投入金额 费后的净额 余额 未支付的
项目尾款
1 齿条扩建项目 2,250.00 1,424.19 0.18 825.99 136.04
截至 2024 年 11 月 30 日,公司募集资金投资项目“齿条扩建项目”累计已投
入募集资金 14,241,868.15 元，剩余募集资金 8,259,960.36 元(包括银行利息扣除
银行手续费等的净额 1,828.51 元，尚未支付的项