钧达股份:关于2023年第一期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告

证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2024-147
海南钧达新能源科技股份有限公司
关于 2023 年第一期股票期权激励计划首次授予部分
第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次行权的证券代码：002865，证券简称：钧达股份
2、本期行权的股票期权代码：037335，期权简称：钧达 JLC5
3、本期期权可行权期数：3；本次为第几次行权：1
4、自主行权承办券商名称：平安证券股份有限公司
5、本期期权可行权数额：726,608 股，本期期权行权涉及人数：97 人
6、本期期权可行权起始日：2024 年 12 月 16 日；本期期权到期日：2025 年 1
月 27 日。
7、本期期权行权价格：104.984 元/份（因 2022 年度权益分派由 148.41 元/份
调整为 105.73 元/份；因 2023 年度权益分派由 105.73 元/份调整为 104.984 元/份）
8、本次可行权股票若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“钧达股份”）于 2024
年 11 月 21 日召开第四届董事会第七十次会议，审议通过了《关于 2023 年第一期
股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，具体内容详
见公司于 2024 年 11 月 22 日刊登在巨潮资讯网上的《关于 2023 年第一期股票期
权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-140）。
截至本公告日，本次自主行权条件已获深圳证券交易所审核通过，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下：
一、2023 年第一期股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2023 年 1 月 14 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议，审议通过了
《关于<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了意见。
2、2023 年 1 月 14 日，公司召开第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关
于<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2023 年 1 月 16 日至 2023 年 1 月 25 日，公司对授予激励对象的姓名和职
务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟
激励对象有关的任何异议。2023 年 1 月 29 日，公司监事会做出《关于公司 2023
年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
4、2023 年 2 月 2 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了关
于《<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
5、2023 年 2 月 2 日，公司召开第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对前述事项发表了意见，公司监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。
6、2023 年 3 月 3 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权激励计划首次授予
完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的
规定，确定以 2023 年 2 月 2 日为首次授予日，向符合授予条件的 189 名激励对象
授予 290.14 万份股票期权,行权价格为 148.41 元/份。公司 2023 年第一期股票期权
激励计划首次授予部分对应等待期分别为 12 个月、24 个月、36 个月，可行权期对应解锁比例分别为 30%、30%、40%。公司已完成 2023 年第一期股票期权激励计划首次授予登记工作。
7、2023 年 5 月 23 日，公司召开第四届董事会第四十五次会议和第四届监事
会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》。根据公司 2023 年第一期股票期权激励计划相关规定及 2023 年第一次临时股东大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2022 年度权益分派方案，同意公司 2023 年第一期股票期权激励计划首次及预留授予部分股票期权的行权价格由148.41 元/份调整为 105.73 元/份，首次授予尚未行权部分的股票期权数量由 290.14万份调整为 405.6384 万份，预留授予尚未行权部分的股票期权数量由 72.85 万份调整为 101.8500 万份。公司独立董事对前述事项发表了意见。
8、2024 年 5 月 20 日，公司召开第四届董事会第六十一次会议和第四届监事
会第四十三次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司 2023 年第一期股票期权激励计划相关规定及 2023 年第一次临时股东大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2023 年度权益分派方案，同意公司 2023年第一期股票期权激励计划首次及预留授予部分股票期权的行权价格由 105.73 元/份调整为 104.984 元/份。
9、2024 年 11 月 21 日，公司召开第四届董事会第七十次会议和第四届监事会
第五十一次会议，审议通过了《关于注销 2023 年第一期股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于 2023 年第一期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。公司 2023 年第一期股票期权激励计划首次授予激励对象中有 92 名激励对象已离职，同意注销该 92 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 163.4357 万份。公司 2023 年第一期股票期权激励计划首次授
予激励对象人数由 189 人变更为 97 人，首次授予的股票期权数量由 405.6384 万份
变更为 242.2027 万份。公司同意符合行权条件的 97 名激励对象在第一个可行权期内，以自主行权方式行权 30%，预计行权的股票期权数量为 72.6608 万份(实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准)，行权价格为 104.984元/份。
二、关于实施的 2023 年第一期股票期权激励计划内容与已披露的股权激励计划存在差异的说明
1、2023 年 5 月 23 日，公司召开第四届董事会第四十五次会议和第四届监事
会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》。根据公司 2023 年第一期股票期权激励计划相关规定及 2023 年第一次临时股东大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2022 年度权益分派方案，同意公司 2023 年第一期股票期权激励计划首次及预留授予部分股票期权的行权价格由148.41 元/份调整为 105.73 元/份，首次授予尚未行权部分的股票期权数量由 290.14万份调整为 405.6384 万份，预留授予尚未行权部分的股票期权数量由 72.85 万份调整为 101.8500 万份。
2、2024 年 5 月 20 日，公司召开第四届董事会第六十一次会议和第四届监事
会第四十三次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司 2023 年第一期股票期权激励计划相关规定及 2023 年第一次临时股东大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2023 年度权益分派方案，同意公司 2023年第一期股票期权激励计划首次及预留授予部分股票期权的行权价格由 105.73 元/份调整为 104.984 元/份。
3、2024 年 11 月 21 日，公司召开第四届董事会第七十次会议和第四届监事会
第五十一次会议，审议通过了《关于注销 2023 年第一期股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于 2023 年第一期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。由于公司原激励对象中有 92 名激励对象已离职，其已获授但尚未行权的股票期权 163.4357 万份将由公司予以注销。本计划首次授予激励对象人数由 189 人变更为 97 人，首次授予已授予但尚未行权的股票期权数量由 405.6384 万份调整为 242.2027 万份。
除上述调整外，本次实施的激励计划与已披露的激励计划不存在差异。
三、关于 2023 年第一期股票期权激励计划设定的首次授予部分第一个行权期行权条件成就情况的说明
1、首次授予部分第一个行权等待期已届满
根据公司《2023 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规
定，本激励计划首次授予的股票期权分三次行权，首次授予部分股票期权第一个行权期为自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总量的 30%。
本激励计划首次授予部分股票期权授予日为 2023 年 2 月 2 日，公司本次激励
计划首次授予部分股票期权第一个等待期已于 2024 年 2 月 1 日届满。
2、首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
序号 行权条件 成就情况
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 公司未发生前述情形，
1 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 满足行权条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
2 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生前述
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 情形，满足行权条件。
（4）