圣诺生物:关于2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2024-053
成都圣诺生物科技股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分
第一个归属期归属结果暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
418,556 股。
本次股票上市流通总数为 418,556 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 12 月 17 日。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次及预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序及相关信息披露
（一）2023 年 6 月 13 日，公司召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了
《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开了第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于<公司 2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性股
计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核查，并出具了同意的核查意见。
（二）2023 年 6 月 14 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-029），公司独立董事刘家琴女士作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的与本激励计划相关的议案向公司全体股东征集投票权。
（三）2023 年 6 月 14 日至 2023 年 6 月 23 日，公司对本激励计划拟首次授予
激励对象名单和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到
任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2023 年 6 月 26 日，公司在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-031）。
（四）2023 年 7 月 3 日，公司召开了 2023 年第二次临时股东大会，会议审议
通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内
幕信息进行股票交易的情形。公司于 2023 年 7 月 7 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2023 年 7 月 24 日，公司召开了第四届董事会第八次会议、第四届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次及预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事就前述议案发表了同意的独立意见。监事会对首次及预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（六）2024 年 7 月 30 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议及第四届监
事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部
分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对前述议案相关事项进行了核查并出具了同意的核查意见。公司董事会薪酬与考核委员会对前述议案相关事项发表了同意意见。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量
1、本激励计划首次授予激励对象第一个归属期归属情况如下：
可归属数量占
序 姓名 国籍 职务 已获授予的限制 可归属数量 已获授予的限
号 性股票数量（股） （股） 制性股票总量
的比例
董事长、总经
1 文永均 中国 理、核心技术 70,000 13,440 19.20%
人员
董事、副总经
2 余啸海 中国 理、董事会秘 70,000 13,440 19.20%
书
董事、副总经
3 伍利 中国 理、财务负责 70,000 13,440 19.20%
人
4 王晓莉 中国 董事、副总经 70,000 13,440 19.20%
理
5 卢昌亮 中国 副总经理 70,000 13,440 19.20%
6 马中刚 中国 副总经理、核 70,000 13,440 19.20%
心技术人员
7 董华建 中国 核心技术人 80,080 15,375 19.20%
员
8 郭德文 中国 核心技术人 50,400 9,677 19.20%
员
董事会认为需要激励的其他人员 1,488,620 285,823 19.20%
（共 66 人）
首次授予部分合计（74 人） 2,039,100 391,515 19.20%
注：上表已剔除因离职不符合归属条件的 3 名首次授予激励对象已获授的限制性股票相关数据。

2、本激励计划预留授予激励对象第一个归属期归属情况如下：
已获授予的限 可归属数量 可归属数量占已
序号 姓名 国籍 职务 制性股票数量 （股） 获授予的限制性
（股） 股票总量的比例
董事长、总经
1 文永均 中国 理、核心技术 88,340 16,961 19.20%
人员
董事会认为需要激励的其他人员 52,500 10,080 19.20%
（共 5 人）
预留授予部分合计（6 人） 140,840 27,041 19.20%
（二）本次归属股票来源情况：向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。
（三）归属人数：74 名首次授予激励对象、6 名预留授予激励对象。
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2024 年 12 月 17 日
（二）本次归属股票的上市流通数量：418,556 股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
激励对象通过本激励计划获授的限制性股票归属后不额外设置禁售期，激励对象为公司董事、高级管理人员及核心技术人员的，限售规定按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定执行，具体内容如下：
1、激励对象为公司董事、高级管理人员及核心技术人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东减持
股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员及核心技术人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》的相关规定。相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 112,000,000 418,556 112,418,556
本次股份变动后不会导致公司实际控制人发生变化。
四、验资及股份登记情况
四川中力会计师事务所有限公司于 2024 年 11 月 26 日出具了《验资报告》（川
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