富淼科技:江苏富淼科技股份有限公司2024年第四次临时股东大会会议资料

证券代码：688350 证券简称：富淼科技
转债代码：118029 转债简称：富淼转债
江苏富淼科技股份有限公司
2024 年第四次临时股东大会会议资料
2024 年 12 月

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2024 年第四次临时股东大会会议须知...... 3
2024 年第四次临时股东大会会议议程...... 5议案一：关于向下修正“富淼转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案
...... 7
议案二：关于变更公司经营范围、修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 ...... 9
江苏富淼科技股份有限公司
2024 年第四次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”或“富淼科技”）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《江苏富淼科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求现场发言的股东及股东代理人，应提前到发言登记处进行登记（发言登记处设于大会签到处）。大会主持人根据发言登记处提供的名单和顺序安排发言。
股东及股东代理人要求现场提问的，应当按照会议议程举手示意，经会议主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。

会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。发言或提问应与本次股东大会议题相关，简明扼要，每次发言原则上不超过 5 分钟。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理，以平等原则对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2024年 11 月 30 日披露于上海证券交易所网站的《江苏富淼科技股份有限公司关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-072）。

江苏富淼科技股份有限公司
2024 年第四次临时股东大会会议议程
一、 会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2024 年 12 月 16 日 14：00
2、现场会议地点：江苏省张家港市凤凰镇中山路 26 号凤凰智慧城富淼科技总部
大楼
3、会议召集人：江苏富淼科技股份有限公司董事会
4、会议主持人：董事长熊益新先生
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合
6、网络投票的系统、起止时期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 16 日至 2024 年 12 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、 会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的
表决权数量
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议会议议案
序号 议案名称
1 关于向下修正“富淼转债”转股价格并提请股东大会授权办理相
关手续的议案
2 关于变更公司经营范围、修订《公司章程》并办理工商变更登记

的议案
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，统计现场表决结果
（九）复会，宣布会议现场表决结果（最终投票结果以公司公告为准）
（十）见证律师宣读本次股东大会的法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）主持人宣布会议结束
议案一：关于向下修正“富淼转债”转股价格并提请股东大
会授权办理相关手续的议案
各位股东及股东代表：
截至 2024 年 11 月 29 日，“富淼转债”（债券代码“118029”）已触发转股价
格向下修正条款，具体情况如下：
一、“富淼转债”的基本情况
经上海证券交易所自律监管决定书（[2023]2 号）文同意，公司 45,000.00 万
元可转换公司债券已于 2023 年 1 月 9 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“富淼转债”，债券代码“118029”。
根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的“富淼转债”
自 2023 年 6 月 21 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 20.26 元/股。2023
年 6 月 5 日，因公司实施 2022 年年度权益分派方案，“富淼转债”的转股价格从
20.26 元/股调整为 20.01 元/股。2024 年 5 月 27 日，因公司实施 2023 年年度权
益分派方案，“富淼转债”的转股价格从 20.01 元/股调整为 19.77 元/股。
二、可转债转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》的可转债发行方案，转股价格向下修正条款如下：
（一）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（二）修正程序
如 公 司 决 定 向 下 修 正 转 股 价 格 ， 公 司 将 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、本次触发“富淼转债”转股价格向下修正的情形
自 2024 年 11 月 11 日至 2024 年 11 月 29 日，公司股票已出现连续三十个交
易 日 中 至 少 有十 五个 交 易 日 的 收盘 价低 于 当 期 转 股价 格的 85% （ 即
19.77*85%=16.80 元/股）的情形，已触发《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条件。
为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，维护全体投资者利益，综合考虑现阶段股价走势、市场环境等多重因素，公司董事会提议向下修正“富淼转债”的转股价格。本次向下修正后的“富淼转债”转股价格应不低于股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。如本次股东大会召开时上述任意一个指标高于调整前“富淼转债”的转股价格，则本次“富淼转债”转股价格无需调整。
同时，提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》相关条款办理本次向下修正转股价格相关事宜，包括但不限于确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续。授权有效期自股东大会审议通过之日起至完成本次修正相关工作之日止。
此议案已经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过，现提请各位股东审议。
江苏富淼科技股份有限公司董事会
2024 年 12 月 16 日
议案二：关于变更公司经营范围、修订《公司章程》并办理
工商变更登记的议案
各位股东及股东代表：
一、关于公司经营范围变更的情况
根据公司实际经营需要和业务发展规划，现拟增加公司经营范围，具体变更内容如下：
原经营范围 变更后经营范围
公司的经营范围：聚丙烯酰胺单体及聚 公司的经营范围：聚丙烯酰胺单体及聚合物的生产、加工、销售。液体水溶性 合物的生产、加工、销售。液体水溶性聚合物和固体聚丙烯酰胺生产、加工、 聚合物和固体聚丙烯酰胺生产、加工、销售。甲基丙烯酸二甲基氨基乙酯、甲 销售。甲基丙烯酸二甲基氨基乙酯、甲醇（副产）的生产、加工、销售。树脂 醇（副产）的生产、加工