鼎际得:海通证券股份有限公司关于辽宁鼎际得石化股份有限公司向控股子公司提供财务资助的核查意见

海通证券股份有限公司
关于辽宁鼎际得石化股份有限公司
向控股子公司提供财务资助的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为辽宁鼎际
得石化股份有限公司（以下简称“鼎际得”或“公司”）首次公开发行股票并上市持
续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对鼎际得向控
股子公司提供财务资助的事项进行了核查，具体情况如下：
一、财务资助情况概述
为满足控股子公司石化科技 POE 高端新材料项目建设的资金需求，公司及全
资子公司营口众和拟以自有资金或自筹资金为控股子公司石化科技提供总计不
超过 10,000 万元人民币的财务资助，并按照不低于银行同期贷款基准利率约定
利息收取资金使用费，资助期限为 12 个月。
本次财务资助具体情况如下：
提供资助方 被资助对象 资助方式 资助金额 资助期限 资金使用 资金用途
（万元） 费收取
营口众和 石化科技 货币借款 不 超 过 12 个月，如分笔发放借 按 照 不 低 用于鼎际得 POE 高端
4,500 款的，则每笔借款的期 于 银 行 同 新材料项目的建设，包
不 超 过 限为自将该笔借款的本 期 贷 款 基 括但不限于支付项目的
鼎际得 石化科技 货币借款 金支付至石化科技银行 准 利 率 约 材料费、设备款、工程
5,500 账户之日起 12 个月 定利息 建设款项等相关支出
公司实际控制人张再明及其配偶王旖旎为上述财务资助事项提供连带责任
担保，不涉及向公司及石化科技收取任何担保费用，也不需要公司及石化科技提
供反担保。公司控股子公司石化科技无偿接受关联方担保事项，符合《上海证券
交易所股票上市规则》第 6.3.18 条上市公司与关联人发生的交易可免于按照关
联交易的方式审议和披露的相关规定。

本次向控股子公司提供财务资助事项不涉及重大资产重组，不会影响公司正常业务开展和资金使用，不属于《上海证券交易所股票上市规则》等规定的不得提供财务资助的情形。公司近 12 个月内累计提供的财务资助已超过公司最近一期经审计净资产的 10％，石化科技最近一期财务报表显示其资产负债率未超过70％。
本次事项已经公司第三届董事会第二次独立董事专门会议、第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过。其中，董事会会议以 6 票同意、0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过，基于审慎原则，公司董事张再明回避表决。
本次事项尚需提交公司股东大会审议。
二、被资助对象的基本情况
（一）被资助对象基本情况
1、公司名称：辽宁鼎际得石化科技有限公司
2、成立时间：2022年11月9日
3、统一社会信用代码：91210881MAC38NACXR
4、注册资本：150,000万元人民币
5、注册地址：辽宁省大连长兴岛经济区新港村原新港小学
6、法定代表人：林庆富
7、经营范围：许可项目：道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：新型膜材料制造，新材料技术研发，专用化学产品销售（不含危险化学品），化工产品生产（不含许可类化工产品），专用化学产品制造（不含危险化学品），货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
8、股权结构：石化科技为公司控股子公司，公司持有石化科技 52.67%股权；其他股东辽宁鼎际德企业管理有限公司持有石化科技 28%股权；大连睿豪新材料科技发展有限公司持有石化科技 10%股权；辽宁峻盛企业管理有限公司持有石化科技 9.33%股权。其中，辽宁鼎际德企业管理有限公司的控股股东张再明系公司
实际控制人、董事长；辽宁峻盛企业管理有限公司的控股股东系公司持股 5%以
上股东辛伟荣之子辛佳峻。
9、被资助对象最近一年又一期的主要财务指标：
单位：人民币元
项目 2023 年 12 月 31 日（经审计） 2024 年 9 月 30 日（未经审计）
资产总额 193,813,009.05 1,485,062,167.48
负债总额 5,644,471.15 380,410,756.64
净资产 188,168,537.90 1,104,651,410.84
项目 2023 年度（经审计） 2024 年 1-9 月（未经审计）
营业收入 - -
净利润 -11,734,595.72 -10,517,127.06
10、被资助人的资信情况：截至本公告披露日，石化科技信用状况良好，不
存在影响其偿债能力的重大诉讼或仲裁事项，不属于失信被执行人。
11、公司对被资助人历史财务资助情况：本次财务资助事项前，不存在财务
资助到期后未能及时清偿的情形。
（二）被资助对象少数股东情况
1、辽宁鼎际德企业管理有限公司
公司名称 辽宁鼎际德企业管理有限公司
成立时间 2024 年 4 月 20 日
注册资本 52,500 万元人民币
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人 张再明
注册地 辽宁省营口市老边区柳树镇石灰村
持股 5%以上股东 张再明，持股 90%；许丽敏，持股 10%
实际控制人 张再明
一般项目：企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；财务咨询；
经营范围 认证咨询；咨询策划服务；信息技术咨询服务；工程管理服务；标准化服务；供
应链管理服务；企业总部管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动）
辽宁鼎际德企业管理有限公司的控股股东张再明系公司实际控制人、董事长，
许丽敏系张再明的母亲。

经查询，截至本公告披露日，辽宁鼎际德企业管理有限公司不存在被列为失
信被执行人的情形，其实际控制人张再明资信状况良好，亦未被列为失信被执行
人。
2、大连睿豪新材料科技发展有限公司
公司名称 大连睿豪新材料科技发展有限公司
成立时间 2022 年 10 月 26 日
注册资本 1,100 万元人民币
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人 林庆富
注册地 辽宁省大连长兴岛经济区新港村原新港小学
持股 5%以上股东 林庆富，持股 99%；林赟，持股 1%
实际控制人 林庆富
一般项目：企业管理咨询，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务），新材料技
术推广服务，工程管理服务，科技中介服务，园区管理服务，工业设计服务，新材
经营范围 料技术研发，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，
工程和技术研究和试验发展，机械设备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执
照依法自主开展经营活动）
大连睿豪新材料科技发展有限公司与公司不存在《上海证券交易所股票上市
规则》规定的关联关系。
经查询，截至本公告披露日，大连睿豪新材料科技发展有限公司不存在被列
为失信被执行人的情形，其实际控制人林庆富资信状况良好，亦未被列为失信被
执行人。
3、辽宁峻盛企业管理有限公司
公司名称 辽宁峻盛企业管理有限公司
成立时间 2024 年 4 月 20 日
注册资本 17,500 万元人民币
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人 辛佳峻
注册地 辽宁省营口市老边区柳树镇石灰村
持股 5%以上股东 辛佳峻，持股 70%；辛伟荣，持股 30%
实际控制人 辛佳峻

公司名称 辽宁峻盛企业管理有限公司
一般项目：企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；财务咨询；
经营范围 认证咨询；咨询策划服务；信息技术咨询服务；工程管理服务；标准化服务；供
应链管理服务；企业总部管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动）
辽宁峻盛企业管理有限公司的股东辛伟荣系公司持股5%以上股东；辽宁峻盛
企业管理有限公司的控股股东辛佳峻系辛伟荣之子。
经查询，截至本公告披露日，辽宁峻盛企业管理有限公司不存在被列为失信
被执行人的情形，其实际控制人辛佳峻资信状况良好，亦未被列为失信被执行人。
（三）被资助对象其他股东同比例资助情况
石化科技系公司的控股子公司，公司能对其日常经营决策和