4-1北京国枫律师事务所关于乐山巨星农牧股份有限公司申请向特定对象发行股票的法律意见书

北京国枫律师事务所
关于乐山巨星农牧股份有限公司
申请向特定对象发行股票的
法律意见书
国枫律证字[2024]AN126 -6 号
北京国枫律师事务所
Grandway Law Offices
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目 录

释 义......2
一、 本次发行的批准和授权......7
二、 发行人本次发行的主体资格......7
三、 本次发行的实质条件......7
四、 发行人的独立性......13
五、 发行人的股本及演变......14
六、 发行人的业务......14
七、 关联交易及同业竞争......15
八、 发行人的主要财产......19
九、 发行人的重大债权债务......19
十、 发行人的重大资产变化及收购兼并......20
十一、 发行人章程的制定与修改......20
十二、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......20
十三、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......21
十四、 发行人的税务......21
十五、 发行人的环境保护和产品质量、技术标准......22
十六、 发行人募集资金的运用......22
十七、 发行人的业务发展目标......23
十八、 诉讼、仲裁或行政处罚......23
十九、 本所律师认为需要说明的其他事项......24
二十、 本次发行的总体结论性意见......25
释 义
本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
发行人、上市公司、 指 乐山巨星农牧股份有限公司，系于 2013 年 12 月发起设立的股
公司、巨星农牧 份有限公司，曾用名“四川振静股份有限公司”
巨星有限 指 巨星农牧有限公司，曾用名“巨星农牧股份有限公司”，系巨星
农牧的子公司
平塘巨星 指 平塘巨星农牧有限公司，系巨星农牧的子公司
古蔺巨星 指 古蔺巨星农牧有限公司，系巨星农牧的子公司
崇州巨星 指 崇州巨星农牧科技有限公司，系巨星农牧的子公司
平南巨星 指 平南巨星农牧有限公司，系巨星农牧的子公司
盐边巨星 指 盐边巨星农牧科技有限公司，系巨星农牧的子公司
眉山巨星 指 眉山巨星农牧有限公司，系巨星农牧的子公司
安徽巨星 指 安徽巨星农牧有限公司，系巨星农牧的子公司
雅安巨星 指 雅安巨星农牧有限公司，系巨星农牧的子公司
泸州巨星 指 泸州巨星农牧科技有限公司，系巨星农牧的子公司
夹江巨星 指 夹江县巨星农牧有限公司，系巨星农牧的子公司
宜宾巨星 指 宜宾巨星农牧科技有限公司，系巨星农牧的子公司
广元巨星 指 广元巨星农业有限公司，系巨星农牧的子公司
巨星牧康 指 巨星牧康（成都）创新科技有限公司，系巨星农牧的子公司
德昌巨星 指 德昌巨星农牧科技有限公司，系巨星农牧的子公司
广东悦诚 指 广东悦诚畜牧发展有限公司，系巨星农牧的子公司
剑阁巨星 指 剑阁巨星农牧有限公司，系巨星有限的子公司
泸县巨星 指 泸县巨星农牧科技有限公司，系巨星有限的子公司
屏山巨星 指 屏山巨星农牧有限公司，系巨星有限的子公司
叙永巨星 指 叙永巨星农牧有限公司，系巨星有限的子公司
犍为巨星 指 犍为巨星农牧科技有限公司，系巨星有限的子公司
彭山巨星 指 眉山市彭山巨星种猪有限公司，系巨星有限的子公司
马边巨星 指 马边巨星农牧有限公司，系巨星有限的子公司
邛崃巨星 指 邛崃巨星农牧有限公司，系巨星有限的子公司
丹棱巨星 指 丹棱巨星禽业有限责任公司，系巨星有限的子公司
成都巨星 指 成都巨星禽业有限公司，系巨星有限的子公司
彭山永祥 指 眉山市彭山永祥饲料有限责任公司，系巨星有限的子公司
重庆巨星 指 重庆巨星农牧有限公司，系巨星有限的子公司
云南巨星 指 云南巨星农牧有限公司，系巨星有限的子公司
乐山巨星生物 指 乐山巨星生物科技有限公司，系巨星有限的子公司
乐山巨星科技 指 乐山市巨星科技有限公司，系巨星有限的子公司
乐山巨星农业 指 乐山巨星农业发展有限公司，系巨星有限的子公司
绵阳巨星 指 绵阳巨星农业有限公司，系巨星农牧的子公司
川东巨星 指 川东巨星（达州）畜牧有限公司，系巨星农牧的子公司
南充巨星农牧 指 南充巨星农牧科技有限公司，系巨星农牧的子公司
泸县巨星兴旺 指 泸县巨星兴旺农牧科技有限公司，系巨星有限的子公司
南充巨星通旺 指 南充巨星通旺农牧有限公司，系巨星有限的子公司
振静服饰 指 四川振静皮革服饰有限公司，系巨星农牧的子公司
ZHJ 工业 指 ZHJ Industries Pty Ltd.， ZHJ 工业私人有限公司
H.J.墨尔本 指 H.J.Global Trade Pty Ltd.，H.J.Global Trade 私人有限公司，曾
用名为“H.J.Hides&Skins Australia Pty Ltd.”
H.J.昆士兰 指 H.J.Hides&Skins Australia（Qld）Pty Ltd.，H.J.Hides&Skins

澳大利亚（昆士兰）私人有限公司
巨星集团 指 四川巨星企业集团有限公司，系巨星农牧的控股股东
和邦集团 指 四川和邦投资集团有限公司，系巨星农牧持股 5%以上的股东
和邦生物 指 四川和邦生物科技股份有限公司
本次发行、本次向特 指 发行人本次申请向特定对象发行股票
定对象发行
报告期 指 2021 年度、2022 年度、2023 年度、2024 年度 1-9 月
保荐机构/主承销商 指 世纪证券有限责任公司
华信会计师 指 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
本所 指 北京国枫律师事务所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、 第十一
《适用意见》 指 条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的
适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》
《证券法律业务管 指 《律师事务所从事证 券法律业务管理办法》
理办法》
《证券法律业务执 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
业规则》
华信会计师出具的“川华信审（2024）第 0004 号”《审计报告》、
最近三年审计报告 指 “川华信审（2023）第 0009 号”《审计报告》、“川华信审（2022）
第 0029 号”《审计报告》
《乐山巨星农牧股份有限公司 2021 年年度报告》《乐山巨星农
最近三年年度报告 牧股份有限公司 2022 年年度报告》《乐山巨星农牧股份有限公
司 2023 年年度报告》
《2024年第三季度报 指 《乐山巨星农牧股份有限公司 2024 年第三季度报告》
告》
LINCOLNSLAWYERS&CONSULTANTS 于 2024 年 10 月 4 日
境外法律意见书 指 出具的《Letter of Legal Opinion in relation to ZHJ Industries Pty
Ltd, H.J. Global Trade Pty Ltd, and H.J. Hides&Skins Australia
（Qld）Pty Ltd》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司
发改委 指 发展和改革委员会
“三会” 指 发行人股东大会、董事会和监事会的统称
中国境内 指 中华人民共和国境内，仅为本法律意见书出具之目的，不包括
中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及中国台湾地区
元 指 如无特别说明，指人民币元
注：本法律意见书中若出现总数合计与各分项数值之和存在尾数不符的，系四舍五入原因造成。

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关于乐山巨星农牧股份有限公司
申请向特定对象发行股票的
法律意见书
国枫律证字[2024]AN126-6号
致：乐山巨星农牧股份有限公司（发行人）
根据本所与发行人签订的《律师服务协议书》，本所接受发行人的委托，担任发行人本次发行的专项法律顾问，并据此出具本法律意见书。
本所律师根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、法规、规章、规范性文件、中国证监会的相关规定及发行人的实际情况，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。
对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：
1．本所律师仅就与本次发行有关的法律问题、针对本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实、且仅根据中国现行有效的法律、行政法规、规章、规范性文件