南威软件:简式权益变动报告书(吴志雄)

南威软件股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司：南威软件股份有限公司
上市地点：上海证券交易所
股票简称：南威软件
股票代码：603636.SH
信息披露义务人：吴志雄
住所：北京市丰台区南四环西路 186 号汉威国际广场 4 区 3 号楼 10 层
通讯地址：北京市丰台区南四环西路 186 号汉威国际广场 4 区 3 号楼 10 层
一致行动人：徐春梅
住所：北京市丰台区南四环西路 186 号汉威国际广场 4 区 3 号楼 10 层
通讯地址：北京市丰台区南四环西路 186 号汉威国际广场 4 区 3 号楼 10 层
股份权益变动性质：股份减少（上市公司限制性股票回购注销导致持股比例被动增加、可转债转股导致持股比例被动稀释、回购股份注销导致持股比例被动增加、协议转让）
签署日期：二〇二四年十二月

信息披露义务人声明
本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规和部门规章的有关规定编制。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反其章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人南威软件股份有限公司中拥有权益的股份。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在南威软件股份有限公司拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在报告书中列载的信息和对本报告书所做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人保证本报告书及相关文件内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承诺承担法律责任。

目 录

释义......1
第一节 信息披露义务人及一致行动人介绍 ......2
一、信息披露义务人及一致行动人基本情况......2二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超
过该公司已发行股份5%的情况......2
第二节 本次权益变动目的 ......3
一、本次权益变动的目的......3
二、信息披露义务人未来12个月内增持或处置上市公司股份的计划......3
第三节 权益变动方式 ......4
一、本次权益变动方式......4
二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况......5
三、《股份转让协议》的主要内容......7
四、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况......7
五、本次权益变动尚需履行的相关程序......8六、协议转让股份的出让人为上市公司控股股东或者实际控制人应当披露的
情况......8
第四节 前六个月内买卖上市公司股票的情况......9
第五节 其他重要事项 ......10
信息披露义务人及一致行动人的声明 ......11
备查文件......12
附表......14
释义
在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：
本报告书 指 《南威软件股份有限公司简式权益变动报告书》
上市公司/南威软件/公司 指 南威软件股份有限公司
信息披露义务人、转让方 指 吴志雄
启重始源、受让方 指 天津启重始源企业管理合伙企业（有限合伙）
上市公司限制性股票回购注销、可转债转股、回购股份
注销及信息披露义务人向天津启重始源企业管理合伙
本次权益变动 指 企业（有限合伙）协议转让其直接持有的南威软件
33,952,000 股（占公司总股本的 5.8502%）股份导致的
权益变动行为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所/上交所 指 上海证券交易所
A 股、股 指 人民币普通股
元 指 人民币元
本报告书中合计数与各加数之和在尾数上若存在差异，均为四舍五入造成。
第一节 信息披露义务人及一致行动人介绍
一、信息披露义务人及一致行动人基本情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人吴志雄及其一致行动人徐春梅的基本信息如下：
姓名 吴志雄 徐春梅
性别 男 女
国籍 中国 中国
身份证号码 3505001972******** 4329261979********
住所 北京市丰台区南四环西路 186 号 北京市丰台区南四环西路 186 号
汉威国际广场 4 区 3 号楼 10 层 汉威国际广场 4 区 3 号楼 10 层
通讯地址 北京市丰台区南四环西路 186 号 北京市丰台区南四环西路 186 号
汉威国际广场 4 区 3 号楼 10 层 汉威国际广场 4 区 3 号楼 10 层
是否取得其他国家 否 否
或地区居留权
信息披露义务人与徐春梅女士系夫妻关系。
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日，除了持有南威软件的股份外，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

第二节 本次权益变动目的
一、本次权益变动的目的
公司控股股东、实际控制人吴志雄先生通过协议转让方式转让其直接持有的部分上市公司股份，有助于降低自身股权质押率，优化公司股权结构，同时，通过为公司引入国资背景股东，有利于进一步整合国资资源优势，将对公司经营发展产生积极影响，促进公司长期稳定发展。
二、信息披露义务人未来 12 个月内增持或处置上市公司股份的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人在未来12个月内暂无增持或减持上市公司股份的计划。如果未来发生相关权益变动事项，信息义务披露人将严格按照相关法律法规的规定，依法履行信息披露义务及相关批准程序。
第三节 权益变动方式
一、本次权益变动方式
本次权益变动方式为上市公司限制性股票回购注销导致信息披露义务人持股比例被动增加、可转债转股导致持股比例被动稀释、回购股份注销导致持股比例被动增加及信息披露义务人向启重始源协议转让部分股票。
本次权益变动前，信息披露义务人持有公司无限售条件流通股239,181,429股，占公司总股本的比例为45.4127%。本次权益变动后，信息披露义务人持有公司股份的比例下降至35.3624%。具体情况如下：
2019年12月27日，公司对不符合解锁条件的限制性股票进行注销并办理相关注销手续（公告编号2019-116），公司总股本由526,684,472股变更为526,487,912股，信息披露义务人持股比例由45.4127%被动增加至45.4296%。
2020年1月20日至2020年3月24日，公司可转换公司债券完成转股，累计转股64,320,666股（公告编号：2020-035），公司总股本由526,487,912股变更为590,808,578股，信息披露义务人持股比例由45.4296%被动减少至40.4837%。
2020年4月30日，公司对不符合解锁条件的限制性股票进行注销并办理相关注销手续（公告编号2020-012），公司总股本由590,808,578股变更为590,793,578股，信息披露义务人持股比例由40.4837%被动增加至40.4848%。
2024年7月16日，公司对回购股份进行注销并办理相关注销手续（公告编号：2024-051）。本次回购注销完成后，公司总股本由590,793,578股变更为580,360,523股，信息披露义务人持股比例由40.4848%被动增加至41.2126%。
2024年11月28日，信息披露义务人与启重始源签订《股份转让协议》，约定通过协议转让方式以每股10.98元的价格向启重始源转让其直接持有的33,952,000股公司无限售条件流通股，占公司总股本的比例为5.8502%。
综上所述，截至本报告书签署之日，信息披露义务人持股比例累计减少10.0503%。本次权益变动不会导致公司控股股东发生变化，亦不会导致南威软件控制权发生变化。

二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况
1、信息披露义务人吴志雄先生
序 本次变动前 权益变动情况 本次变动后
号 权益变动时间 权益变动方式 股数（股） 占公司总股本 股数（股） 占公司总股本 股数（股） 占公司总股本
比例 比例 比例
1 2019.12.27 限制性股票回购注 239,181,429 45.4127% 0 0.0170% 239,181,429 45.4296%
销导致被动增加
2 2020.01.20- 可转债转股导致被 239,181,429 45.4296% 0 4.9459% 239,181,429 40.4837%
2020.03.24 动稀释
3 2020.04.30 限制性股票回购注 239,181,429 40.4837% 0 0.