华鼎股份:上海锦天城(杭州)律师事务所关于义乌华鼎锦纶股份有限公司2024年第三次临时股东大会的法律意见书

上海锦天城（杭州）律师事务所
关于义乌华鼎锦纶股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
上锦杭 2024 法意字第 41121 号
致：义乌华鼎锦纶股份有限公司
上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受义乌华鼎锦纶股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2024 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《义乌华鼎锦纶股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 11 月 11 日，公司召开
第六届董事会第十四次会议，决议召集本次股东大会。公司已于 2024 年 11 月
12 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等媒体上发出了《义乌华鼎锦纶股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知》。前述会议通知及公告载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，会议通知刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2024 年 11 月 27 日上午 10:00 在公司会议室如期
召开，由公司董事长郑期中先生主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 11 月 27 日上午
9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统
投票的具体时间为 2024 年 11 月 27 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 297 人，代表有表决权股
份 505,753,106 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 45.8046%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 7 名，均为
截至 2024 年 11 月 20 日下午 15:00 收市时在中国证券登记结算有限公司上海分
公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 296,510,295 股，占公司股份总数的 26.8541%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构上海证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 290 人，代表有表决权股份209,242,811 股，占公司股份总数的 18.9505%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海证券信息有限公司验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 289 人，代表有表决权
股份 77,788,710 股，占公司股份总数的 7.0451%。
（注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：（1）单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；（2）公司董事、监事、高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、审议《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
表决结果：
同意：219,945,032 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
96.1165%；反对：8,768,069 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的3.8316 %；弃权 ： 118,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0519%。本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：
同意：68,902,041 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 88.5758%；反对：8,768,069 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 11.2716%%；弃权：118,600 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1526%。
2、审议《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》
2.01 发行股票的种类和面值
表决结果：
同意：219,943,532 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
96.1158 %；反对：8,767,569 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的3.8314 %；弃权： 120,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0528 %。本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：
同意：68,900,541 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 88.5739%；反对：8,767,569 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 11.2710%；弃权：120,600 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1551 %。
2.02 发行方式及发行时间
表决结果：
同意：220,106,832 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
96.1872 %；反对：8,604,269 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的3.7600 %；弃权 ： 120,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0528 %。本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：

同意：69,063,841 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 88.7838%；反对：8,604,269 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 11.0610%；弃权：120,600 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1552%。
2.03 发行对象及认购方式
表决结果：
同意：219,662,432 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
95.9930 %；反对：9,048,669 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的3.9542 %；弃权： 120,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0528 %。本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：
同意：68,619,441 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 88.2125%；反对：9,048,669 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 11.6323 %；弃权：120,600 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1552 %。
2.04 定价基准日、发行价格及定价原则
表决结果：
同意：219,479,332 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
95.9129 %；反对：8,882,969 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的3.8818 %；弃权 ： 469,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2053 %。本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：
同意：68,436,341 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 87.9772 %；反对：8,882,969 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 11.4193 %；弃权：469,400 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.6035%。
2.05 发行数量
表决结果：

同意：219,919,132 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
96.1051%；反对：8,785,669 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的3.8393 %；弃权： 126,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0556%。本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：
同意：68,876,141 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 88.5425 %；反对：8,785,669 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 11.2942%；弃权：126,900 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1633%。
2.06 募集资金规模和用途
表决结果：
同意：219,952,732 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
96.1198%；反对：8,754,369 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的3.8256 %；弃权 ： 124,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0546%。本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：
同意：68,909,741 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 88.5857%；反对：8,754,369 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 11.2540%；弃权：124,600 股，占