润泽科技:关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票预留部分授予登记完成公告

证券代码：300442 证券简称：润泽科技 公告编号：2024-059
润泽智算科技集团股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票
预留部分授予登记完成公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
本次第一类限制性股票预留部分上市日期：2024 年 11 月 22 日；
本次第一类限制性股票预留部分登记数量及占比：90.40 万股，占授予前公司股本总额 172,057.7649 万股的 0.0525%；
本次第一类限制性股票预留部分授予价格：13.85 元/股；
本次第一类限制性股票预留部分授予登记人数：81 人；
本次第一类限制性股票预留部分的来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
润泽智算科技集团股份有限公司（简称“公司”）于 2024 年 9 月 18 日召开
第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规则，公司已完成 2023 年限制性股票激励计划（简称“本激励计划”）第一类限制性股票预留部分的授予登记工作，现将相关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况

（一）2023 年 7 月 27 日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过
了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事已就相关议案发表了明确同意的独立意见。
（二）2023 年 7 月 27 日，公司召开第四届监事会第十一次会议，审议通过
了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2023年限制性股票激励计划中激励对象名单的议案》。
（三）因部分激励人员放弃参与，公司对《润泽智算科技集团股份有限公司2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要进行修订并形成了《润泽智算科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（简称“《激
励计划（草案修订稿）》”）。2023 年 8 月 24 日，公司召开第四届董事会第十
六次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，公司独立董事已就相关议案发表了明确同意的独立意见。
（四）2023 年 8 月 24 日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过
了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于核查公司 2023 年限制性股票激励计划中激励对象名单（修订稿）的议案》。
（五）2023 年 8 月 29 日至 2023 年 9 月 7 日（简称“公示期”），公司内
部公示了《2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单（修订稿）》。在公示期间，员工可通过书面或者通讯方式向公司监事会反馈意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2023 年9 月 13 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，监事会对首次授予的激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
（六）2023 年 9 月 19 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并
披露了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。公司独立董事就本激励计划相关事项向全体股东征集了投票权。
（七）2023 年 10 月 24 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通
过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司全体独立董事对相关议案发表了明确同意的独立意见。
（八）2023 年 10 月 24 日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通
过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对本次授予的激励对象名单进行了核实。
（九）2024 年 9 月 18 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届
监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。前述议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会2024 年第二次会议、第四届董事会独立董事第三次专门会议审议通过，公司监事会对预留部分授予的激励对象名单进行了核实。
（十）2024 年 10 月 28 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四
届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。该议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第三次会议、第四届董事会独立董事第四次专门会议审议通过。
二、本激励计划第一类限制性股票预留部分授予的具体情况
（一）预留部分授予日：2024 年 9 月 18 日
（二）预留部分授予数量：90.40 万股
（三）预留部分授予人数：81 人
（四）预留部分授予价格：13.85 元/股
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股
票
（六）本激励计划预留授予部分的第一类限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的预留 占本激励计划预
部分第一类 占本激励计划涉 留部分授予日公
序号 姓名 职务 限制性股票 及的限制性股票 司股本总额的比
数量（万 总数的比例 例
股）
一、董事、高级管理人员
1 李笠 副董事长、总经 12.00 0.5310% 0.0070%
理
2 祝敬 董事、副总经理 11.20 0.4956% 0.0065%
3 董磊 财务负责人 7.80 0.3451% 0.0045%
董事、高级管理人员小计 31.00 1.3717% 0.0180%
二、中层管理人员及核心员工（共 78 59.40 2.6283% 0.0345%
人）
合计 90.40 4.0000% 0.0525%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%；
（2）本激励计划的激励对象不包括①独立董事、监事，①外籍人员；
（3）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（七）有效期及解除限售安排
1、有效期
本激励计划第一类限制性股票有效期为自第一类限制性股票首次授予上市之日起至激励对象获授的第一类限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 66 个月。
2、解除限售安排
如果完成公司考核指标，本激励计划预留授予部分的第一类限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解 除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售 自第一类限制性股票首次授予上市之日起 30 个月后
期 的首个交易日至第一类限制性股票首次授予上市 40%
之日起42个月内的最后一个交易日止

解除限售安排 解 除限售时间 解除限售比例
第二个解除限售 自第一类限制性股票首次授予上市之日起 42 个月后
期 的首个交易日至第一类限制性股票首次授予上市 30%
之日起54个月内的最后一个交易日止
第三个解除限售 自第一类限制性股票首次授予上市之日起 54 个月后
期 的首个交易日至第一类限制性股票首次授予上市 30%
之日起66个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未申请解除限售的第一类限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期第一类限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销，相关权益不得递延至下期。
激励对象获授的第一类限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细等情形而持有的调整后的股份同时限售，限售期内不得在二级市场出售或以其他方式转让，不得用于担保或偿还债务，该等股份的解除限售期与本激励计划解除限售期相同。
（八）第一类限制性股票业绩考核指标
1、公司层面业绩考核指标
本激励计划预留部分授予的第一类限制性股票的考核年度为 2025-2027 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 考核年度 业绩考核目标
第一个解除限售期 2025 年度 以公司 2024 年净利润为基数，公司
2025 年净利润增长率不低于 50%。
第二个解除限售期 2026 年度 以公司 2024 年净利润为基数，公司
2026 年净利润增长率不低于 75%。
第三个解除限售期 2027 年度 以公司 2024 年净利润为基数，公司
2027 年净利润增长率不低于 100%。
注：上述“净利润”口径以