瀚川智能:2024年第二次临时股东大会会议资料

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能
苏州瀚川智能科技股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会
会议资料
2024 年 11 月

目 录

2024 年第二次临时股东大会会议须知...... 3
2024 年第二次临时股东大会会议议程...... 5
议案一：...... 7
关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案...... 7
议案二：...... 10
关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案...... 10
议案三：...... 11
关于公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案...... 11
议案四：...... 12关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案12
议案五：...... 15
关于公司《第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案...... 15
议案六：...... 16
关于公司《第二期员工持股计划管理办法》的议案...... 16
议案七：...... 17
关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜的议案...... 17
议案八：...... 19
关于变更经营范围及修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案...... 19
议案九：...... 21
关于增补第三届董事会非独立董事的议案...... 21
苏州瀚川智能科技股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》、《苏州瀚川智能科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）特制定本次股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。会议开始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召开前一天向大会会务组进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。
现场要求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。
六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进
行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表、1 名监事为计票人，1 名股
东代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上签字。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十四、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2024
年 11 月 7 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2024 年第二次临时股东大
会的通知》（公告编号：2024-061）。

苏州瀚川智能科技股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2024 年 11 月 22 日 14：30
2、现场会议地点：江苏省苏州市工业园区听涛路 32 号会议室
3、会议召集人：苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
4、主持人：董事长
5、网络投票系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 22 日至 2024 年 11 月 22 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议各项议案
议案名称
1 《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
2 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
3 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
4 《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激
励计划相关事宜的议案》
5 《关于公司<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
6 《关于公司<第二期员工持股计划管理办法>的议案》

7 《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事
宜的议案》
8 《关于变更经营范围及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
9 《关于增补第三届董事会非独立董事的议案》
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会（统计表决结果）
（九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况
（十）主持人宣读股东大会决议
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）签署会议文件
（十三）会议结束
议案一：
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案
各位股东及股东代理人：
截至 2024 年 9 月 30 日，公司 2024 年第三季度报表中未分配利润为-
161,986,677.99 元（以上数据未经审计），实收股本为 175,878,324 元，未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据《公司法》及结合《公司章程》等相关规定，该事项需提交公司股东大会审议通过。
二、导致亏损的主要原因
（1）营业收入下降。报告期，受宏观经济环境影响，公司汽车装备业务交付量及验收进度低于预期，同时公司针对新能源业务的电池设备和充换电设备进行了战略性调整，导致公司整体收入下降。
（2）综合毛利率下降。由于汽车终端市场竞争加剧存在降本需求，公司在承接国内重要客户订单时，部分项目毛利率明显降低。新能源电池装备和充换电业务受宏观经济环境影响，国内新能源市场竞争激烈，价格内卷，毛利率偏低。
（3）存货跌价及信用减值影响。公司对截至报告期末的存货、应收账款等资产的可变现净值、可收回金额等进行了充分的分析、评估和测试，基于谨慎性原则及存货和应收账款实际情况，公司按照企业会计准则的要求，计提存货资产减值准备和信用减值准备，对公司本期的利润相关指标造成较大影响。
（4）战略调整导致的一次性费用增加。受宏观经济环境承压的影响，公司根据内外部环境及市场变化及时调整和优化策略，开展降本增效工作，通过优化人员结构、降低费用支出等方式减少冗余投入，报告期公司将各地子公司闲置厂房退租，导致长期待摊费用中剩余的装修费一次性计入管理费用；优化组织结构与人员，公司依法合规给予优化人员赔偿，导致支付离职补偿金较多。
三、应对措施
（一）聚焦主航道业务，深耕细分领域优势业务

面对各项困难与挑战，公司认真评估各项业务发展面临的形势，继续聚焦主航道战略，主动进行战略性调整，聚焦并深耕汽车装备的优势业务，聚焦核心产品线，聚焦海外市场与大客户，同时战略性调整新能源电池和充换电业务，努力实现公司高质量、可持续发展。具体包括：
（1）集中资源，聚焦并深耕汽车装备的优势业务，保障交付
汽车装备业务是公司的核心业务和压舱石业务，公司以“全球汽车智能装备领先者”为长期发展目标，坚持国际化战略，深耕国内和海外市场，持续专注于全球细分市场主流产品、主流客户及主流工艺。一方面通过非标定制自动化解决方案增加客户粘性并持续提升技术壁垒，另一方面通过标准化产品持续提升业务创收能力与盈利能力。未来，公司会将更多资源集中于汽车装备业务，聚焦海外市场，聚焦大客户，聚焦毛利率高的订单，做强做优汽车装备业务，提高核心竞争力。
（2）战略性调整新能源业务，及时止损，保障接单质量
当前新能源锂电行业内卷严重，充换电行业发展不及预期，公司新能源业务的电池设备和充换电设备业务近年来发展不及预期，较大程度影响公司利润和现金流。为了避免这两块业务对公司现金流及利润产生进一步影响，公司快速调整战略，及时止损：针对两项业务，公司将重点工作聚焦在项目交付与应收账款回收上，在客户按时付款的前提下，优先保证在手订单的高质量交付。
（3）积极开拓国际市场，提升服务全球客户能力
2024 年以来，海外市场发展良好，公司凭借国际化运营的领先优势，积累了众多海外优质客户。公司将持续深度布局北美与欧洲市场，持续构建北美及欧洲地区的本地化服务能力建设，落地两地区售前服务与现场交付相结合的本地化运营模式，同时