ST九芝:九芝堂股份有限公司简式权益变动报告书(李振国)

九芝堂股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：九芝堂股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：ST九芝
股票代码：000989
信息披露义务人：李振国
住所：黑龙江省牡丹江市***
通讯地址：黑龙江省牡丹江市***
权益变动性质：权益减少
签署日期：2024年11月

信息披露义务人声明
一、本报告书依据《证券法》《收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写。
二、信息披露义务人为自然人，其签署本报告书不需要获得必要的授权和批准。
三、依据《证券法》《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在九芝堂股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在九芝堂股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人不存在未清除对上市公司的负债、未解除上市公司为其提供的担保等有损上市公司利益的情形。信息披露义务人对受让方的主体资格、资信情况、受让意图等已进行必要的沟通与核实。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

目录...... 3
第一节 释义...... 4
第二节 信息披露义务人介绍...... 5
第三节 权益变动目的及持股计划...... 6
第四节 权益变动方式...... 7
第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况...... 16
第六节 其他重大事项...... 17
第七节 信息披露义务人声明...... 18
第八节 备查文件...... 19
附表...... 20
第一节 释义
本报告中，除非另有说明，以下简称在本报告书中作如下解释：
权益变动报告书、 指 《九芝堂股份有限公司简式权益变动报告书》
本报告书
上市公司、九芝堂 指 九芝堂股份有限公司
、公司
信息披露义务人、 指 李振国
转让方、乙方
辰能创投、甲方、 指 黑龙江辰能工大创业投资有限公司
受让方
前次权益变动 指 李振国通过大宗交易减持
权益变动、本次权 指 黑龙江辰能工大创业投资有限公司拟通过协议方式受让李振国持有
益变动、本次交易 的九芝堂5,350万股（占上市公司总股本的6.25%）股票。
《股份转让协议》 指 黑龙江辰能工大创业投资有限公司与李振国于2024年11月10日签署
的关于九芝堂股份有限公司之《股份转让协议》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《准则第15号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变
动报告书》
《准则第16号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公
司收购报告书》
本报告除特别说明外，若出现总数和各分数项数值之和和尾数不符的情况，均为四舍五入造成。

第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
姓名：李振国
性别：男
国籍：中国
身份证号码：***
住所：黑龙江省牡丹江市***
通讯地址：黑龙江省牡丹江市***
通讯方式：***
是否取得其他国家或者地区的居留权：否
二、信息披露义务人持有、控制其他上市公司 5%以上拥有权益的股份情况
截至本报告书签署日，除九芝堂外，信息披露义务人没有在境内、境外其他上 市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

第三节 权益变动目的及持股计划
一、信息披露义务人权益变动目的
1、前次权益变动大宗交易方式减持股份，主要系为了主动偿还股票质押融资债务，降低其股权质押比例，缓释股权质押风险。
2、本次权益变动协议转让方式减持股份，可缓解信息披露义务人资金压力，同时可将上市公司的业务优势与辰能创投及其股东方的资源优势进行有效结合，改善上市公司的经营状况，提升上市公司的盈利能力。
二、信息披露义务人在未来 12 个月内的持股计划
截至本报告书签署日，除本次权益变动外，信息披露义务人在未来 12 个月内无增持或减持上市公司股份的计划，未来不排除根据自身实际情况进一步处置和调整其在上市公司拥有权益的股份。未来若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法履行相关批准程序及信息披露义务。

第四节 权益变动方式
一、权益变动的基本情况
前次权益变动（大宗交易）、本次权益变动（协议转让）前，信息披露义务人李振国直接持有上市公司 258,108,371 股股份，占上市公司总股本的30.15%。本次权益变动后，信息披露义务人将直接持有上市公司 161,898,371 股股份，占上市公司总股本的 18.91%。
二、前次权益变动方式
信息披露义务人最近一次（即2022年4月25日）发布权益变动报告书时持有258,108,371股，占公司总股本的30.15%，其于2022.6.17——2023.2.20通过大宗交易的方式减持公司无限售流通股42,710,000股，占公司总股本的4.99%，大宗交易减持后信息披露义务人持有公司215,398,371股，占公司总股本的25.17%，具体减持明细如下：
序号 减持方式 减持时间 减持价格（元/股） 减持股数（股） 减持比例
1 大宗交易 2022/6/17 9.45 17,084,200 2.00%
2 大宗交易 2022/9/16 9.45 6,000,000 0.70%
3 大宗交易 2022/9/19 9.45 6,000,000 0.70%
4 大宗交易 2022/9/20 9.14 4,773,000 0.56%
5 大宗交易 2022/9/21 9.2 590,000 0.07%
6 大宗交易 2022/12/28 9.62 2,712,800 0.32%
7 大宗交易 2023/2/20 9.66 5,550,000 0.65%
合计 - - - 42,710,000 4.99%
三、本次权益变动方式
本次权益变动方式为协议转让。
2024 年 11 月 10 日，辰能创投与信息披露义务人签订关于上市公司的《股
份转让协议》，约定辰能创投以现金方式受让信息披露义务人持有的上市公司53,500,000 股股票（占上市公司股份总数的 6.25%），标的股份的交易价格以本
协议签署日前一个交易日（2024 年 11 月 8 日）上市公司股份二级市场收盘价
（7.56 元/股）为定价基准，确定为 7.19 元/股。

本次权益变动完成后，信息披露义务人持有上市公司总股本的 18.91%，将
成为上市公司第二大股东。
本次权益变动的具体情况如下：
本次权益变动前 本次权益变动后
股东 持股数量（股） 持股比例 持股数量（股） 持股比例
辰能创投 152,230,587 17.79% 205,730,587 24.04%
李振国 215,398,371 25.17% 161,898,371 18.91%
四、《股份转让协议》的主要内容
（一）股份转让协议主体与签订时间
甲方：黑龙江辰能工大创业投资有限公司
乙方：李振国
标的股份：乙方合计持有的上市公司53,500,000股股票，占上市公司总股
本的6.25%
协议签订时间：2024年11月10日
（二）本次转让相关情况
截至本协议签署日，乙方持有上市公司215,398,371股股份，均为无限售流
通股。在符合本协议约定条件的前提下，双方一致同意，乙方将其持有的上市
公司53,500,000股股份（约占上市公司股份总数的6.25%）（以下简称“标的股
份”）转让给甲方。按照《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指
南（2023年修订）》等法律法规规定并经双方协商，标的股份的交易价格以本
协议签署日前一个交易日（2024年11月8日）上市公司股份二级市场收盘价
（7.56元/股）为定价基准，确定为7.19元/股，标的股份转让款合计为
384,665,000元。
乙方确认，截至本协议签署日，乙方持有的标的股份为无限售条件流通股，
未被查封、冻结，不存在任何诉讼、仲裁、立案调查或潜在争议等转让限制。
本协议生效日至标的股份过户完成期间，若上市公司发生除权事项的，则
标的股份的数量及每股转让价格应同时作相应调整以保持本协议约定的股份转
让比例不变，但本协议约定的转让价款总价不发生变化；若上市公司发生除息
事项的，则本协议约定的标的股份数量不作调整，标的股份的每股转让价格将
扣除除息分红金额，标的股份转让价款总价亦相应调整。
本次股份转让完成后，甲方合计持有上市公司205,730,587股股份，占上市公司股份总数的24.04%。双方认可甲方成为上市公司新的控股股东，拥有上市
公司控制权。乙方承诺不以任何形式单独或联合第三方谋求上市公司控制权，
或者实施损害甲方控制权稳定的行为。
（三）收购先决条件和交割
3.1 收购先决条件
甲方在下述先决条件均得到满足（或由甲方书面豁免）后向乙方支付股份
转让款：
3.1.1 本协议已完成签署并生效；
3.1.2 标的股份转让已在中登公司办理完成股份过户登记；
3.1.3 截至交割日，乙方在本协议所做出的声明、承诺、陈述及保证均保
持真实、准确、无重大遗漏且不具误导性；
3.1.4 截至交割日，不曾发生过造成重大不利影响的事件，并且没有证据
表明会发生可能造成重大不利影响的该等事件；
3.1.5 截至交割日，乙方履行及遵守了所有要求其履行及遵守的各项协议、义务、承诺及本协议项下的各项条件；