三旺通信:2024年第一次临时股东大会会议资料

证券代码：688618 证券简称：三旺通信
深圳市三旺通信股份有限公司2024 年第一次临时股东大会会议资料
二零二四年十一月

深圳市三旺通信股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会会议资料目录

2024 年第一次临时股东大会会议须知 ...... 2
2024 年第一次临时股东大会会议议程 ...... 4
议案一：关于聘任公司 2024 年度审计机构的议案...... 6议案二：关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案..... 10议案三：关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案...... 14议案四：关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股
票的议案...... 17议案五：关于变更注册资本及修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案.... 22
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2024 年第一次临时股东大会会议须知
为维护广大投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“公司”）特制定本次会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。
二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师、本次会议议程有关人员及会务工作人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权益的行为，公司将按规定加以制止。
三、出席股东大会的股东、股东代理人应当持身份证或者营业执照复印件、授权委托书和证券账户卡等证件按股东大会通知登记时间办理签到手续，在大会主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议终止登记。在此之后进场的股东（或股东代理人）无权参与现场投票表决。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、与会股东依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。股东应认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得影响大会的正常程序或者会议秩序，不得侵犯其他股东的权益。股东发言主题应与本次股东大会表决事项有关，与本次股东大会议题无关或将泄漏公司商业秘密，或有明显损害公司或股东的共同利益的质询，大会主持人或相关人员有权拒绝回答。
六、要求发言的股东，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东同时要求发言时，先举手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。股东要求发言时，
不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。违反上述规定的，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、出席股东大会的股东及股东代理人，除需回避表决的情形外，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权，并以打“√”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。请股东按表决票要求填写表决表，填毕由大会工作人员统一收票。
八、本次股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表、一名监事代表和见证律师共同进行计票和监票，并当场公布现场表决结果。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。对于干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，平等对待所有股东。
深圳市三旺通信股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2024 年 11 月 19 日（星期二）14:00
2、现场会议地点：深圳市南山区西丽街道百旺信高科技工业园 1 区 3 栋五楼会
议室
3、召集人：深圳市三旺通信股份有限公司董事会
4、会议投票方式：现场投票与网络投票相结合
5、网络投票系统及投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（11 月 19 日）的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日（11 月 19 日）的 9:15-15:00。
二、会议议程：
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记；
（二）主持人宣布会议开始，并宣布现场出席会议的股东（及股东代理人）人数及所持有的表决权数量；
（三）宣读股东大会会议须知；
（四）推举计票、监票成员，分发现场会议表决票；
（五）逐项审议会议各项议案：
议案一：《关于聘任公司 2024 年度审计机构的议案》；
议案二：《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》；
议案三：《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》；
议案四：《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分
限制性股票的议案》；
议案五：《关于变更注册资本及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。
（六）与会股东及股东代理人发言及提问；
（七）与会股东及股东代理人投票表决，签署表决票；
（八）会务工作人员收回表决票，计票人、监票人、见证律师共同清点表决票，计票人统计现场投票表决结果；
（九）监票人宣布会议现场投票表决结果（最终投票结果以公司公告为准）；
（十）见证律师宣读法律意见书；
（十一）与会人员签署相关会议文件；
（十二）主持人宣布现场会议结束。

议案一：
关于聘任公司 2024 年度审计机构的议案
各位股东及股东代理人：
鉴于天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）已连续
多年为公司提供审计服务，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选
聘会计师事务所管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市三旺通信股份有
限公司会计师事务所选聘制度》的有关规定，为保证审计工作的独立性、客观性，结
合公司现有业务状况及审计工作的需要，公司通过单一选聘的方式，拟聘任容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）担任公司 2024 年度
审计机构，负责公司 2024 年度财务审计及内部控制审计工作。公司已就本次变更会
计师事务所事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，双方均已知悉本次变更事
项并未提出异议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
会计师事务所名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2013 年 12 月 组织形式 特殊普通合伙企业
注册地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
首席合伙人 肖厚发 上年末合伙人数量 179
注册会计师人数 1,395
上年末执业人员数量
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 745
审计业务收入 274,873.42 万元
2023 年（经审计）业
证券期货业务收入 149,856.80 万元
务收入
业务收入总额 287,224.60 万元
审计客户家数 394
2023 年上市公司（含
审计收费总额 48,840.19 万元
A、B 股）审计情况
涉及主要行业 制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设

备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造
业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医
药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压
延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、
软件和信息技术服务业，水利、环境和公共设施管
理业，科学研究和技术服务业，批发和零售业等多
个行业。
本公司同行业上市公司审计客户家数 282
2、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不
低于 2 亿元，职业保险购买符合相关规定。
近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
2023 年 9 月 21 日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以
下简称“乐视网”）证券虚假陈述责任纠纷案[(2021)京 74 民初 111 号]作出判决，
判决华普天健会计师事务所（北京）有限公司和容诚会计师事务所共同就 2011 年 3
月 17 日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在 1%范围内与被告乐
视网承担连带赔偿责任。华普天健会计师事务所（北京）有限公司及容诚会计师事务
所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
3、诚信记录
容诚会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事
处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 15 次、自律监管措施 5 次、自律处分 1 次。
从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次，
3 名从业人员受到行政处罚各 1 次，64 名从业人员受到监督管理措施 22 次、自律监
管措施 5