贝特瑞:关于注销第二期股权激励计划部分股票期权的公告

证券代码：835185 证券简称：贝特瑞 公告编号：2024-090
贝特瑞新材料集团股份有限公司
关于注销第二期股权激励计划部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
2024 年 10 月 29 日,贝特瑞新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于注销第二期股权激励计划部分股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》等法律法规、规范性文件和《贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）相关规定，公司拟注销本次股权激励计划部分激励对象已获授但尚未行权或已过行权期的股票期权共 2,540,813 份。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 4 月 6 日，公司召开第五届董事会第三十一次会议，审议通过《关
于制订<贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>的议案》《关于认定公司核心员工的议案》《关于提名股权激励对象名单的议案》《关于制订<贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划考核管理办法>的议案》《关于签署附生效条件的<关于贝特瑞新材料集团股份有限公司股权激励授予协议>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次股权激励相关事项的议案》及《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》等相关议案，公司拟以 40.00 元/股的行权价格向激励对象合计授予 2,500.00 万份股票期权，分两批次授予，其中首次授予 308 名激励对象 2,170.00 万份股票期权，预留期权
330.00 万份；关联董事进行了回避表决。详见公司于 2021 年 4 月 6 日及 4 月 7
日在北京证券交易所官方信息披露平台上发布的相关公告。
2、2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 17 日，公司通过公司公告、公司公示
栏、公司邮件系统就核心员工名单向全体员工进行公示和征求意见，截至公示期
满，未有任何个人对公示的核心员工名单提出异议。
3、2021 年 4 月 20 日，公司召开第五届监事会第十六次会议，审议通过《关
于制订<贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>的议案》《关于认定公司核心员工的议案》及《关于提名股权激励对象名单的议案》，并发表了核查意见。同日，公司独立董事对激励计划及激励名单等相关事项进行了认真审查，发表了明确同意的独立意见。详见公司同日在北京证券交易所官方信息披露平台上发布的相关公告。
4、2021 年 4 月 22 日，主办券商国信证券股份有限公司出具了《关于贝特
瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划的合法合规性意见》，详见公司同日在北京证券交易所官方信息披露平台上发布的相关公告。
5、2021 年 4 月 29 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于制订<贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>的议案》《关于认定公司核心员工的议案》《关于提名股权激励对象名单的议案》《关于制订<贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划考核管理办法>的议案》《关于签署附生效条件的<关于贝特瑞新材料集团股份有限公司股权激励授予协议>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次股权激励相关事项的议案》，关联股东进行了回避表决。公司于同日在北京证券交易所官方信息披露平台上披露了《关于认定核心员工公告》及《第二期股权激励计划期权授
予公告（第一批）》等公告，确定首次授予日为 2021 年 4 月 29 日。
6、2021 年 6 月 17 日，公司完成了首次授予股票期权的登记工作，公司合
计向 305 名激励对象授予 2,153.00 万份股票期权。
7、2021 年 6 月 21 日，公司召开第五届董事会第三十五次会议，审议通过
了《关于调整第二期股权激励计划行权价格的议案》。因公司实施了 2020 年度权
益分派方案，以总股本 485,386,150 股为基数，向全体股东每 10 股派现金 3.00
元，根据激励计划调整规则，将行权价格由 40.00 元/股调整为 39.70 元/股。
注：根据调整规则，上述权益分派后行权价格为 P＝P0-V=40-0.3 元/股=39.70 元/股。
8、2021 年 9 月 17 日，公司召开第五届董事会第四十次会议，审议通过《关
于认定公司核心员工的议案》《关于提名第二期股权激励计划激励对象（第二批）名单并授予其股票期权的议案》《关于签署附生效条件的<关于贝特瑞新材料集团
股份有限公司股权激励授予协议>的议案》《关于召开公司 2021 年第五次临时股东大会的议案》等议案，公司拟向 83 名激励对象授予预留的 330.00 万股票期权，行权价格为 39.70 元/股；关联董事进行了回避表决。详见公司同日在北京证券交易所官方信息披露平台上发布的相关公告。
9、2021 年 9 月 17 日至 2021 年 9 月 26 日，公司通过公司公告、公司公示
栏、公司邮件系统，在公司内部就提名核心员工、本次激励的激励对象名单进行了公示。
10、2021 年 9 月 27 日，公司召开第五届监事会第二十次会议，审议通过《关
于认定公司核心员工的议案》及《关于提名第二期股权激励计划激励对象（第二批）名单并授予其股票期权的议案》，并发表了核查意见，同日，公司独立董事对核心员工名单进行认真审核并充分听取公示意见后，发表了明确同意的独立意见。详见公司同日在北京证券交易所官方信息披露平台上发布的相关公告。
11、2021 年 9 月 28 日，主办券商国信证券股份有限公司出具了《关于贝特
瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划第二批激励事项的合法合规性意见》，详见公司同日在北京证券交易所官方信息披露平台上发布的相关公告。
12、2021 年 10 月 12 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过
《关于认定公司核心员工的议案》《关于提名第二期股权激励计划激励对象（第二批）名单并授予其股票期权的议案》及《关于签署附生效条件的<关于贝特瑞新材料集团股份有限公司股权激励授予协议>的议案》等公告，公司于同日在北京证券交易所官方信息披露平台上披露了《关于认定核心员工公告》及《第二期股权激励计划期权授予公告（第二批）》等公告，确定第二批授予日为 2021 年 10月 12 日。
13、2021 年 10 月 29 日，公司完成了第二批授予股票期权的登记工作，向
83 名激励对象授予 330.00 万份股票期权。
14、2022 年 5 月 24 日，公司召开第五届董事会第五十一次会议，审议通过
了《关于调整第二期股权激励计划期权数量和行权价格的议案》。因公司实施了
2021 年度权益分派，以总股本 485,386,150 股为基数，向全体股东每 10 股送红
股 5 股，每 10 股派现金 3.50 元，根据激励计划调整规则，同意将本次激励计划
期权数量由 2,483.00 万份调整为 3,724.50 万份,行权价格由 39.70 元/股调整为
26.23 元/股。
注：根据《激励计划》调整规则，上述权益分派后期权数量为 Q=Ｑ 0×（1＋n）=24,830,000×(1+0.5)=37,245,000 份；行权价格调整为 P=（P0-V）÷（1＋n）=（39.7-0.35）÷（1+0.5）=26.23 元/股。
15、2023 年 3 月 2 日，公司为符合行权条件的 364 名激励对象办理完成股
票期权第一个行权期行权，行权价格为 26.23 元/股，实际行权数量为 848.9250 万份，为已获授但不符合行权条件的激励对象办理了注销手续，注销数量为 170.925万份，本次行权及注销后剩余期权总数为 2,704.65 万份。
16、2023 年 12 月 27 日，公司召开第六届董事会第十四次会议审议通过《关
于调整第二期股权激励计划期权数量和行权价格的议案》，鉴于公司实施了 2022年年度权益分派方案，以公司总股本 736,568,475 股为基数，向全体股东每 10 股
送红股 5 股，每 10 股派 3.5 元人民币现金。根据《激励计划》规定，同意将本
次期权数量由 3,724.50 万份调整为 5,586.75 万份，将行权价格由 26.23 元/股调
整为 17.25 元/股。
注：根据《激励计划》调整规则，上述权益分派后期权数量为 Q=Ｑ 0×（1＋n）=27,046,500×(1+0.5)=40,569,750 万份；行权价格调整为 P=（P0-V）÷（1＋n）=（26.23-0.35）÷（1+0.5）=17.25 元/股。
17、2024 年 2 月 7 日，公司为符合行权条件的 351 名激励对象办理完成股
票期权第二个行权期行权，行权价格为 17.25 元/股，实际行权数量为 1,182.2625万份，为已获授但不符合行权条件的激励对象办理了注销手续，注销数量为225.5625 万份，本次行权及注销后剩余期权总数为 2,649.15 万份。
18、2024 年 5 月 17 日，公司实施了 2023 年年度权益分派方案，以公司股
权登记日应分配股数 1,110,715,262 股为基数，向参与分配的股东每 10 股派 4.00
元人民币现金。由于公司存在库存股，权益分派参与分配的股本基数与总股本不一致，按总股本折算的每股现金红利=参与分配的股份数量*（每 10 股分红金额÷10）÷总股本=1,110,715,262*（4÷10）÷1,116,675,337=0.3978651 元。根据激励计划调整规则，将行权价格由 17.25 元/股调整为 16.85 元/股，期权数量不需要调整。
注：根据调整规则，本次行权价格为 P=P0-V=17.25-0.3978651 元/股=16.85 元/股。

二、本次股票期权注销的原因及数量
根据《激励计划》规定，终止实施股权激励计划、激励对象未达到股票期权行权条件或未在行权期内行权时，相应的期权不得行权，由公司注销。
鉴于公司本次激励计划授予股票期权的两批激励对象中，有 1 名激励对象因第二个行权期已获授的期权份额已过有效行权期，其已获授但未能行权的期权528,750 份将由公司注销；有 13 名激励对象因在行权前离职已不再具备激励对象资格及行权资格，公司拟注销其已获授但尚未行权的股票期权合计 906,750 份；
29 名激励对象因 2023 年度绩效等级为 D，行权比例为 50%，其第三个行权期已
获授但未能行权的部分期权合计 840,938 份将由公司注销；7 名激励对象因 2023年度绩效等级为 E，行权比例为 0%，其第三个行权期已获授但未能行权的部分期权合计 264,375 份将由公司注销。综上，公司本次拟注销上述 50 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计 2,540,813 份。
三、本次股权激励计划所涉调整事项对公司的影响
本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会对公司本次股权激励计划的实施以及公司管理团队的积极性和稳定性造成影响，公司管理团队将继续勤勉尽责，为股东创造更大的价值。