联创电子:关于董事会提议向下修正联创转债转股价格的公告

证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2024—106
债券代码：128101 债券简称：联创转债
联创电子科技股份有限公司
关于董事会提议向下修正“联创转债”转股价格的公告
本公司及董事 会全体成员保证信息 披露的内 容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 。
特别提示：
1、截至 2 024 年 10 月 28 日，联创电子科技股份有限 公司（以下简称“公司”）股票
已经出现在任意连续 三十个交易日中至少有十五个交易日 的收盘价低于当期转股价格的
85%（即：11.64 元/股 ）的情形，触及“联创转债 ”（债券代码：128101）转股价格向下修正条款。
2、经公司第八届董事 会第三十五次会议审议通过《关于董事会提议向下修正“联创转债”转股价格的议案 》，本议案尚需经股东会审议。
公司于 2024 年 10 月 28 日召开第八届董事会第三十五次会议，审议通过了
《关于董事会提议向下修正“联创转债”转股价格的议案》，具体事项公告如下：
一、可转换公司债券基本情况
（一）发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]84 号）核准，公司于 2020 年 3 月 16
日公开发行了 300 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 30,000.00
万元。
（二）上市情况
经深交所“深证上[2020]276 号”文同意，公司 30,000.00 万元可转换公司
债券于 2020 年 4 月 13 日起在深交所挂牌交易，债券简称“联创转债”，债券代
码“128101”。
（三）转股期限
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次可转债转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一
个交易日起至可转换公司债券到期日止（即 2020 年 9 月 21 日至 2026 年 3 月 16
日止）
（四）转股价格调整情况
1、“联创转债”初始转股价格为 18.82 元/股。
2、公司于 2020 年 5 月 29 日实施了 2019 年年度权益分派方案，以实施 2019
年度利润分配方案股权登记日的总股本减去公司回购专户股数（2,440,000 股）为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.1 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，不送红股。根据《募集说明书》相关规定，
“联创转债”的转股价格于 2020 年 5 月 29 日起由 18.82 元/股调整为 14.48 元/
股。详见 2020 年 5 月 25 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中
国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-065）。
3、公司于 2020 年 8 月 5 日办理完成了 4 名股权激励对象限制性股票的回购
注销事宜，但本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，此次限制性股票回购注销完成后，“联创转债”转股价格不变,仍为 14.48 元/股。详见 2020年 8 月 6 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-091）。
4、经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2081 号）核准，公司以非公开发行股票
的方式向 18 名特定投资者非公开发行人民币普通股 118,867,915 股（A 股），
相关股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成新发行股份登记
手续，本次新增股份于 2020 年 11 月 18 日在深圳证券交易所上市，发行价格为
9.01 元/股。以截至 2020 年 11 月 11 日公司总股本 929,028,087 股为计算基准，
本次发行后公司总股本增加至 1,047,896,002 股。
根据《募集说明书》相关规定，“联创转债”的转股价格将由 14.48 元/股
调整为 13.86 元/股。详见 2020 年 11 月 17 日公司在《证券时报》《证券日报》
《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-109）。

5、公司于 2021 年 5 月 7 日完成了 2021 年限制性股票激励计划限制性股票
授予登记工作，新增股份 15,247,500 股，于 2021 年 5 月 13 日在深圳证券交易
所上市，以截至 2021 年 5 月 6 日公司总股本 1,047,899,305 股为计算基准，本
次发行后公司总股本增加至 1,063,146,805 股。
根据《募集说明书》的相关规定，“联创转债”的转股价格由 13.86 元/股
调整为 13.74 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 13 日起生效。详见 2021
年 5 月 10 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-040）。
6、公司于 2021 年 6 月 7 日实施了 2020 年年度权益分派方案，每 10 股派送
现金股利 0.157507 元。根据《募集说明书》相关规定，“联创转债”的转股价
格于 2021 年 6 月 7 日起由 13.74 元/股调整为 13.72 元/股。详见 2021 年 6 月 1
日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-048）。
7、公司已于 2021 年 8 月 2 日办理完成了公司回购账户股份注销事宜，共注
销 255,000 股，截至 2021 年 8 月 2 日公司总股本由 1,063,158,702 股变更为
1,062,903,702 股。本次注销股份占注销前总股本的 0.02%。本次回购账户股份注销完成后，根据可转债转股价格调整的相关规定，“联创转债”转股价格不变。
详见 2021 年 8 月 4 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国
证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购专用证券账户股份注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-075）。
8、公司已于 2021 年 8 月 24 日办理完成了 7 名股权激励对象限制性股票的
回购注销事宜，截至 2021 年 8 月 24 日公司总股本由 1,062,904,878 股变更为
1,062,810,238 股，共回购注销 94,640 股，本次注销股份占注销前总股本的0.01%，回购价格为 4.09 元/股，本次用于回购的资金总额为 387,259.53 元。根据可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激励计划回购情况，“联
创转债”转股价格不变。详见 2021 年 8 月 26 日公司在《证券时报》《证券日报》
《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的
《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-084）。
9、公司于 2022 年 7 月 11 日实施了 2021 年度权益分派方案，每 10 股派送
现金股利 0.109999 元。根据《募集说明书》以及中国证券监督管理委员会关于
公开发行可转换公司债券的有关规定，上述 2021 年 8 月 2 日注销回购专用证券
账户股份 255,000 股和 2021 年 8 月 24 日回购注销 2019 年股权激励计划部分限
制性股票 94,640 股股份均占公司总股本比例较小，经计算转股价格均未进行调整，与本次权益分派派送现金股利累计计算，“联创转债”的转股价格将由
13.72 元/股调整为 13.71 元/股。详见 2022 年 7 月 5 日公司在《证券时报》《证
券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于联创转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-092）。
10、公司 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股
票 11,175,500 股，于 2022 年 11 月 11 日在深圳证券交易所上市，以截至 2022
年 11 月 8 日公司总股本 1,062,859,945 股为计算基准，本次发行后公司总股本
增加至 1,074,035,445 股。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，“联创转债”的转股价格将由 13.71 元/股调整为
13.66 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 11 月 11 日（本次新增股份上市日）
起生效。详见公司于 2022 年 11 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-134）。
11、公司已于 2022 年 11 月 25 日办理完成了 2021 年限制性股票激励计划激
励对象回购注销事宜，共回购注销 692,000 股，本次注销股份约占注销前总股本
的 0.0644%，以截至 2022 年 11 月 23 日总股本为基数，公司总股本由
1,074,038,361 股变更为 1,073,346,361 股。根据《募集说明书》以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，两次回购注销累计计算，“联创转债”的转股价格将由 13.66 元/股调整为 13.67 元/股，调整后的转
股价格自 2022 年 11 月 28 日起生效。详见公司于 2022 年 11 月 28 日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-136）。
12、公司已完成了 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予
的限制性股票授予登记工作，新增股份 25.00 万股，并于 2023 年 3 月 24 日在深
圳证券交易所上市，以截至 2023 年 3 月 21 日总股本为基数，公司总股本由
1,073,347,165 股变更为 1,073,597,165 股。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，计算“联创转债”转股价格不变仍为13.67元/股。详见公司于2023年3月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2022 年第二期股票期权与限制性股票激励计划向暂缓授予的激励对象授予限制性股票登记完成暨不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-014）。
13、公司已完成了 2