哈三联:国投证券股份有限公司关于哈三联使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国投证券股份有限公司
关于哈尔滨三联药业股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国投证券”）作为哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称“哈三联”、“公司”、“发行人”）首次公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定，就哈三联使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于哈尔滨三联药业股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]1602 号文）核准，2017 年 9 月 12 日，公司公
开发行人民币普通股（A 股）5,276.67 万股，发行价格为每股 18.07 元，募集资金总额为人民币 95,349.43 万元，扣除发行费用 5,337.53 万元，本次募集资金净额为 90,011.90 万元。以上募集资金已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）于
2017 年 9 月 18 日出具的大华验字[2017]000685 号《验资报告》审验。上述募集
资金已经全部存放于募集资金专户。
根据《公司首次公开发行股票并上市招股说明书》及募集资金实际到位情况，公司募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
序号 项 目 实施主体 拟投入募集资金额
1 医药生产基地建设项目 兰西制药 74,783.00
2 工程技术研究中心建设项目 发行人 10,135.00
3 营销与服务网络中心项目 发行人 5,093.90
合 计 - 90,011.90
由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进
二、募集资金使用情况
（一）募集资金投资项目情况
公司于 2017 年 10 月 16 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。截至2017年9月30日，
公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为 12,688.12 万元，业经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“大华核字[2017]003735 号”鉴证报告核验。
本次募集资金到位后公司使用募集资金对上述预先投入金额进行了置换，置换金
额 12,688.12 万元。
截至2024年9月30日，公司尚未使用的募集资金金额为人民币10,658.95 万
元（包括累计理财收入和利息收入），募集资金项目使用情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 承诺投入 调整后投入 已投入募
募集资金 募集资金 集资金
1 医药生产基地建设项目 74,783.00 32,384.74 31,705.13
2 工程技术研究中心建设项目 10,135.00 51.48 51.48
3 营销与服务网络中心项目 5,093.90 5,093.90 5,093.90
4 哈三联动保生产基地建设项目 4,625.00 4,600.24
5 永久性补充流动资金 12,848.98
6 哈三联大容量注射剂生产线建设项目 6,007.80 5,547.93
7 兰西哈三联富纳项目 13,000.00 9,884.02
8 灵宝哈三联生物药业有限公司兽用药品生产建设项目 8,000.00 8,000.00
9 哈尔滨三联药业股份有限公司大输液二期扩产项目 8,000.00 11,081.18
合计 90,011.90 90,011.90 75,963.88
注：（1）2021 年 12 月 30 日，经公司 2021 年第五次临时股东大会审议通过，同意终
止募投项目“工程技术研究中心建设项目”，将剩余募集资金 10,083.52 万元用于永久性补充
流动资金。
（2）2023 年 5 月 16 日，经公司 2022 年年度股东大会审议通过，“哈尔滨三联药业股
份有限公司大输液二期扩产项目”拟使用募集资金 16,000 万元（其中：拟使用募集资金本金
余额 8,000 万元，剩余 8,000 万元以利息及理财收入补齐）。
（3）2023 年 7 月 27 日，经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司将“哈
三联大容量注射剂生产线扩建项目”节余募集资金 1,792.20 万元永久性补充流动资金。

（4）2024 年 9 月 14 日，经公司 2024 年第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第
十四次会议审议通过，同意公司将“医药生产基地建设项目”节余募集资金 973.26 万元永久
性补充流动资金。
（二）前次使用募集资金进行现金管理的情况
公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 2
亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、短期（不
超过 12 个月）、有保本承诺、小额、分散的理财产品，使用期限为自董事会审
议通过之日起 12 个月内可循环使用。
截至目前，公司前次使用募集资金进行现金管理尚未到期金额为 0 亿元，未
超过审议授权额度范围，该区间内累计收益为 292.33 万元。具体情况如下：
认购金 实际收 到期收
序 受托人名称 产品名称 产品 额（万 起息日 到期日 回本金 益（万
号 类型 元） 金额（万 元）
元）
中国农业银行 中国农业银行 2023 一般
股份有限公司 年第 8 期人民币银 性存
1 哈尔滨香坊支 利多产品 15,000 2023-02-24 2024-02-24 15,000 285.33
行 （YLD202300008） 款
中国农业银行 中国农业银行 2023 一般
股份有限公司 年第 8 期人民币银 性存
2 哈尔滨香坊支 利多产品 5,000 2023-03-01 2023-11-08 5,000 7.00
行 （YLD202300008） 款
合计 20,000.00 292.33
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
1、投资目的：为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设
的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资进行现金管理，为公司及股东获取较好
的投资回报。
2、现金管理额度：公司拟使用额度不超过人民币 1 亿元暂时闲置募集资金
进行现金管理。上述额度在决议有效期内，可循环使用。公司使用部分闲置募集
资金进行现金管理将严格遵守深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。
3、现金管理的投资产品品种：公司拟投资安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）、有保本承诺的理财产品。暂时闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；（3）短期，不超过 12个月。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
4、决议有效期：本次公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施期限自董事会审议通过之日起的 12 个月内有效。
5、收益分配方式：收益归公司所有。
6、具体实施方式：上述事项授权总裁在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同，公司财务部门负责具体组织实施，并建立投资台账，安排专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
7、公司与提供现金管理产品的金融机构不存在关联关系。
四、现金管理的风险及控制措施
1、投资风险
（1）现金管理产品主要受货币政策、财政政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险；
（2）相关工作人员的操作风险。