寒武纪:2024年第二次临时股东大会会议资料

证券代码：688256 证券简称：寒武纪
中科寒武纪科技股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会会议资料
2024 年 11 月

2024 年第二次临时股东大会会议资料
目 录

2024 年第二次临时股东大会会议须知...... 3
2024 年第二次临时股东大会会议议程...... 6
2024 年第二次临时股东大会会议议案...... 8
议案一：关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案...... 8
2024 年第二次临时股东大会会议须知
为了维护中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“寒武纪”、“本公司”）全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》以及《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《中科寒武纪科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定 2024年第二次临时股东大会会议须知：
一、股东大会设会务组，负责会议的组织工作，协调处理相关事宜。
二、为确认出席大会的股东或其代理人的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。出席大会的股东或其代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按股东大会登记方法等有关规定出示股东账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。现场参会登记终止后出席的股东或其代理人，不得参加现场表决，但可以列席会议。
三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，经公司验证具备出席本次股东大会资格的股东（含股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
四、会议将按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
六、为维护会场秩序并保证股东的合法权益，拟在本次股东大会中发言的股东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记（包括涉及的议案），由会务组视拟发言股东人数，安排登记在先的股东先行发言；如会前未登记发言，在
登记股东发言完毕后，应举手示意，经会议主持人许可后方可发言。有多名股东或股东代理人同时要求发言时，先举手者经会议主持人许可后方可发言。不能确定先后顺序时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议案进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。发生下列情形之一时，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答：质询与议题无关；质询事项有待调查；回答质询可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益等。
九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东或代理人请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票等均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师见证并出具法律意见书。
十二、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。经劝阻无效者，会议主持人可要求其退场。若不服从退场命令时，主持人可令工作人员强制其退场。
十三、股东及股东代理人出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2024年 10 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科寒武纪科技股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-
十五、特别提醒：确需现场参会的，请主动配合公司做好现场身份核对、个人信息登记，符合要求者方可进入会场，请服从现场工作人员的安排引导。

2024 年第二次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2024 年 11 月 1 日（周五）14 点 30 分
（二）现场会议地点：北京市海淀区知春路 25 号北京丽亭华苑酒店二层金辉 6 厅
（三）会议召集人：公司董事会
（四）会议投票方式：本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 1 日至 2024 年 11 月 1 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、现场会议议程
（一）参会人员签到，股东或其代理人进行登记
（二）主持人宣布会议开始
（三）主持人宣布现场会议出席情况
（四）宣读会议须知
（五）逐项审议各项议案
1、《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》
（六）针对股东大会审议议案，与会股东及代理人发言、提问
（七）推选监票人和计票人
（八）与会股东及代理人对各项议案投票表决，并填写表决票

（九）休会，统计现场表决结果
（十）复会，宣读现场表决结果
（十一）见证律师宣读见证意见
（十二）签署会议文件
（十三）宣布会议结束

中科寒武纪科技股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会会议议案
议案一：关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案
各位股东及股东代理人：
公司经过审慎考虑，出于充分保护投资者权益，提高募集资金使用效益的考量，拟将 2022 年度向特定对象发行股票募集资金中“稳定工艺平台芯片项目”的
拟投入募集资金由 69,973.68 万元调整到 44,973.68 万元，调减的 25,000 万元将永
久补充公司流动资金。公司 IPO 节余资金用于“稳定工艺平台芯片项目”的31,548.78 万元将永久补充公司流动资金（实际金额以资金转出当日该募投项目专户的剩余金额为准）。
由于公司其他在研项目已在募投项目开展前，采购了募投项目中需要的部分设备、软件及 IP，可以在“稳定工艺平台芯片项目”“先进工艺平台芯片项目”中进行复用，原计划采购的部分资产和软件在募投项目实施期间不需要进行重复采购。因此，公司拟调整“稳定工艺平台芯片项目”“先进工艺平台芯片项目”的投资结构明细，将上述项目节约下来与资产投资相关科目的募集资金调整到产品开发相关科目，该投资结构明细的调整有利于提升募投资金使用效率。
为推动公司募投项目实施，拟增加公司全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）作为“面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目”的实施主体，公司将与上海寒武纪共同实施该募投项目；拟增加上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司作为“先进工艺平台芯片项目”“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体，公司将与上海寒武纪及其深圳分公司共同实施上述募投项目。
本议案已经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，现提请股东大会审议。在公司股东大会审议通过后，公司董事会拟批准新增实施主体分别设立募集资金专户，并授权公司管理层负责组织实施新增募集资金实施主体的相关事宜，包括且不限于募集资金专项账户的开立和注销、募集资金专户协议的签署和终止等。

具体 调 整详见公司 于 2024 年 10 月 1 日在 上海证券交 易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2024-045）。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 11 月 1 日