海波重科:关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2024-079
债券代码：123080 债券简称：海波转债
海波重型工程科技股份有限公司
关于 2024 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“海波转债”（债券代码：123080）转股期为 2021 年 6 月 8 日至 2026 年
12 月 1 日，最新有效的转股价格为 11.48 元/股（因公司实施 2024 年半年度利
润分配方案，海波转债的转股价格由原 11.50 元/股调整为 11.48 元/股，调整
后的转股价格于 2024 年 10 月 10 日生效，具体情况详见公司于 2024 年 9 月 24
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于海波转债转股价格调整的公告》，公告编号 2024-077）。
2、2024 年第三季度，共有 150 张“海波转债”完成转股（票面金额共计 1
5,000.00 元人民币），合计转成 1,304 股“海波重科”股票（股票代码：300517）。
3、截至 2024 年第三季度末，公司剩余可转债票面总金额为 148,906,000.
00 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以下简称“海波转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市概况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2085 号”文核准，海波重型
工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 2 日向不特定对象
发行了 245 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 24,500 万元。发
行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优 先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 24,500 万元的部分由主承销商余额包销。
（二）可转换公司债券上市情况
经深交所同意，本次可转换公司债券于 2020 年 12 月 22 日起在深圳证券交
易所挂牌交易，债券简称“海波转债”，债券代码“123080”。
（三）可转债转股价格调整情况
1、因公司实施 2020 年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原 20.91
元/股调整为 11.58 元/股，调整后的转股价格于 2021 年 6 月 1 日生效。具体情
况详见公司于 2021 年 5 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于海波转债转股价格调整的公告》，公告编号 2021-040。
2、因公司实施 2021 年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原 11.58
元/股调整为 11.53 元/股，调整后的转股价格于 2022 年 6 月 2 日生效。具体情
况详见公司于 2022 年 5 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于海波转债转股价格调整的公告》，公告编号 2022-035。
3、因公司实施 2022 年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原 11.53
元/股调整为 11.50 元/股，调整后的转股价格于 2023 年 5 月 30 日生效。具体
情况详见公司于 2023 年 5 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于海波转债转股价格调整的公告》，公告编号 2023-030。
4、因公司实施 2024 年半年度利润分配方案，海波转债的转股价格由原 11.
50 元/股调整为 11.48 元/股，调整后的转股价格于 2024 年 10 月 10 日生效，
具体情况详见公司于 2024 年 9 月 24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《关于海波转债转股价格调整的公告》，公告编号 2024-077。
二、可转债转股及股份变动情况
2024 年第三季度，海波转债因转股减少 150 张，转股数量为 1,304 股，截
至 2024 年 9 月 30 日，公司可转债尚有 1,489,060 张，剩余可转债金额为 148,
906,000.00 元。
公司股份变动情况如下：
股份性质 本次变动前 本次股份变动 本次变动后
（2024 年 6 月 30 日） 数量（股） （2024 年 9 月 30 日）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股 76,387,725 38.12 - 76,387,725 38.12
高管锁定股 76,387,725 38.12 - 76,387,725 38.12
二、无限售条件流通股 123,997,065 61.88 1,304 123,998,369 61.88
三、总股本 200,384,790 100 1,304 200,386,094 100
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线 027-87028626 进
行咨询。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》
（海波重科）。
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》
（海波转债）。
特此公告。
海波重型工程科技股份有限公司
董 事 会
2024 年 10 月 09 日