深信服:北京市金杜(深圳)律师事务所关于深信服2020年度激励计划、2021年度激励计划、2022年度激励计划、2024年度第一期激励计划归属价格调整、2020年度激励计划首次授予部分第三个归属期条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书

北京市金杜（深圳）律师事务所
关于深信服科技股份有限公司
2020 年度限制性股票激励计划、2021 年度限制性股票激励计划、2022 年 度限制性股票激励计划、2024 年度第一期限制性股票激励计划归属价格调 整、2020 年度限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期条件成就及
部分限制性股票作废事项的
法律意见书
致：深信服科技股份有限公司
北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称“金杜”或“本所”）接受深信服科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，作为公司 2020 年度限制性股票激励计划（以下简称“2020 年度激励计划”）、2021 年度限制性股票激励计划（以下简称“2021 年度激励计划”）、 2022 年度限制性股票激励计划（以下简称“2022 年度激励计划”）、2024 年度第一期限制性股票激励计划（以下简称“2024年度第一期激励计划”）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）以及现行《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就 2020 年度激励计划、2021 年度激励计划、2022 年度激励计划及2024 年度第一期激励计划归属价格调整（以下简称“本次归属价格调整”）、2020年度激励计划首次授予部分第三个归属期条件成就（以下简称“本次归属”）及2020 年度激励计划部分限制性股票作废（以下简称“本次作废”）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，金杜依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，收集了相关证据材料，查阅了按规定需要查阅的文件以及金杜认为必须查阅的其他文件。在公司保证提供了金杜为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、说明与承诺或证明，提供给金杜的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基础上，金杜合理、充分地运用了包括但不限于书面审查、网络核查、复核等方式进行了查验，对有关事实进行了查证和确认。
金杜及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
金杜仅就与公司本次归属价格调整、本次归属及本次作废相关的法律问题发表意见，且仅根据中国境内（指中华人民共和国现行法律法规，且仅为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区的法律法规）现行法律法规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。金杜不对公司本次归属价格调整、本次归属及本次作废所涉及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，金杜已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为金杜对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，金杜依赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。
金杜同意公司将本法律意见书作为其实行本次归属价格调整、本次归属及本次作废的必备文件之一，随其他材料一起报送中国证监会进行审查备案、提交深圳证券交易所予以公告，并对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供公司为实行本次归属价格调整、本次归属及本次作废之目的使用，不得用作任何其他目的。金杜同意公司在其为实行本次归属价格调整、本次归属及本次作废所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，金杜有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
金杜根据《公司法》《证券法》等有关法律法规和中国证监会有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 关于本次归属价格调整、本次归属及本次作废的批准和授权
（一）关于 2020 年度激励计划的批准和授权
1、2020 年 7 月 6 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过《关于公司
<2020 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2、2020 年 7 月 6 日，公司第二届监事会第八次会议审议通过《关于公司
<2020 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2020 年度限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2020 年 9 月 1 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过《关于公
司<2020 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
（二）关于 2021 年度激励计划的批准和授权
1、2021 年 8 月 19 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于公
司<2021 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等 2021 年度激励计划相关议案。
2、2021 年 8 月 19 日，公司第二届监事会第二十四次会议审议通过《关于公
司<2021 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021 年度限制性股票激励计划激励对象名单>》等 2021 年度激励计划相关议案。
3、2021 年 10 月 18 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于
公司<2021 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等 2021 年度激励计划相关议案。
（三）关于 2022 年度激励计划的批准和授权
1、2022 年 8 月 19 日，深信服第二届董事会第四十一次会议审议通过《关于
公司<2022 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等 2022 年度激励计划相关议案。

2、2022 年 8 月 19 日，深信服第二届监事会第四十次会议审议通过《关于公
司<2022 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022 年度限制性股票激励计划激励对象名单>》等 2022 年度激励计划相关议案。
3、2022 年 10 月 12 日，深信服 2022 年第一次临时股东大会审议通过《关
于公司<2022 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等 2022 年度激励计划相关议案。
（四）关于 2024 年度第一期激励计划的批准和授权
1、2024 年 1 月 15 日，深信服第三届董事会第十二次会议审议通过《关于公
司<2024 年度第一期限制性股票激励计划（草案） >及其摘要的议案》《关于公司<2024 年度第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2、2024 年 1 月 15 日，深信服第三届监事会第九次会议审议通过《关于公司
<2024 年度第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年度第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2024 年度第一期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2024 年 1 月 31 日，深信服 2024 年第一次临时股东大会审议通过《关于
公司<2024 年度第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年度第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
（五）关于本次归属价格调整、本次归属及本次作废的批准和授权
1、2024 年 9 月 23 日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会第七次会议审议
通过《关于 2020 年度限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第三个归属期符合归属条件及作废部分限制性股票的议案》《关于调整公司限制性股票激励计划股票归属价格的议案》。
2、2024 年 9 月 24 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于调整
公司限制性股票激励计划股票归属价格的议案》《关于 2020 年度限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第三个归属期符合归属条件及作废部分限制性股票的议案》。
3、2024 年 9 月 24 日，公司第三届监事会第十四次会议审议通过《关于调整
公司限制性股票激励计划股票归属价格的议案》《关于 2020 年度限制性股票激励
计划首次授予部分限制性股票第三个归属期符合归属条件及作废部分限制性股票的议案》。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司已就本次归属价格调整、本次归属及本次作废的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《深信服科技股份有限公司 2020 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《2020 年度激励计划（草案）》）、《深信服科技股份有限公司 2021年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《2021 年度激励计划（草案）》）《深信服科技股份有限公司 2022 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《2022 年度激励计划（草案）》）《深信服科技股份有限公司 2024 年度第一期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《2024 年度第一期激励计划（草案）》，前述激励计划（草案）合称为《激励计划（草案）》）的相关规定。
二、 关于本次归属价格调整的主要内容
（一）本次归属价格调整原因
根据公司于巨潮资讯网披露的《关于公司 2023 年度利润分配预案的公告》、《2023 年年度权益分派实施公告》及公司 2023 年年度股东大会决议，公司实施2023 年度权益分派方案，以公司现有总股本剔除已回购股份 4,783,447 股后的
415,064,895 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.50 元人民币现金（含税）。根
据公司出具的书面说明与承诺