东宝生物:招商证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司2024年半年度跟踪报告

招 商证券股份有限公司
关 于包头东宝生物技术股份有限公司
2024 年半年度跟踪报告
保荐人名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东宝生物
保荐代表人姓名：留梦佳 联系电话：021-58835130
保荐代表人姓名：周冰昱 联系电话：021-58835130
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 1 次，列席第八届董事会第十九次会议
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，计划 2024 年下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况

项 目 工作内容
（1）培训次数 0 次，计划 2024 年下半年进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建 无 不适用
立和执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控 无 不适用
制人变动
1、东宝生物董事会分别于 2023 年3月
授权对向特定对象发行股票募集资金
进行现金管理，额度为 8,000万元，期
限 12 个月；于 2023 年 8 月授权对向 1、2024 年 9 月 18 日，公司召
不特定对象发行可转换公司债券募集 开第九届董事会第五次会议和
资金进行现金管理，额度为 30,000 万 第九届监事会第四次会议，审
元，期限为 12 个月； 议通过了《关于追认使用部分
2、因上述两次现金管理分别审议需分 暂时闲置募集资金进行现金管
别计算额度，由于财务人员理解错误， 理的议案》，同意对公司使用
未分别计算额度，导致公司在 2024 年 部分暂时闲置募集资金进行现
5.募集资金存放及使 1 月 19 日至 4月 19 日期间使用向不特 金管理超出事先审议额度以及
用 定对象发行可转换公司债券部分暂时 部分在授权期间购买的产品到
闲置募集资金进行现金管理超出事先 期时间超过董事会授权期限的
审议额度，最高时点余额超过 600 万 事项进行追认，前述问题已经
元；2024 年 3 月 20 日至 4 月 21 日期 补充审议程序并完成整改；
间，由于对向特定对象发行股票募集资 2、督促公司及相关人员严格按
金现金管理的授权期限理解偏差，导致 照募集资金相关法律法规要求
部分在授权期间购买的产品到期时间 进行募集资金的现金管理。
超过董事会授权期限。
3、上述事项涉及的金额较小、期限较
短，未对募集资金造成损失，未影响募
集资金投资计划的正常进行。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要
事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值
等）
10．发行人或者其聘
请的中介机构配合保 无 不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营环 2024 年 1-6 月，公司业绩同比下滑： 针对公司业绩下滑情况，保荐
境、业务发展、财务 营业收入为 44,427.54 万元，较上年同 人已督促公司持续关注业务发

事 项 存在的问题 采取的措施
状况、管理状况、核 期下降 14.68%；归属于上市公司股东 展情况和业绩下滑的原因，并
心技术等方面的重大 的净利润为 5,134.18 万元，较上年同 提醒上市公司做好信息披露相
变化情况） 期下降 21.02%。 关工作，提示投资者关注公司
业绩下滑的潜在风险。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因
履行承诺 及解决措施
1.控股股东青岛国恩科技股份有限公司，实
际控制人王爱国、徐波关于同业竞争、关联 是 不适用
交易、资金占用方面的承诺
2.控股股东青岛国恩科技股份有限公司，实
际控制人王爱国、徐波关于公司独立性的承 是 不适用
诺
3.控股股东青岛国恩科技股份有限公司关于 是，已于 2024 年6月 不适用
股份限售承诺 15 日履行完毕
4.海南百纳盛远科技有限公司和王军关于对
公司填补回报措施能够得到切实履行作出的 是 不适用
承诺
5.董事及高级管理人员王军、王丽萍、刘芳、
王富荣、俞有光、高德步、任斌、贾利明、王 是 不适用
刚、郝海青关于公司填补回报措施能够得到
切实履行作出的承诺
6.公司关于对募集资金到位后即期回报被摊 是 不适用
薄采取措施的承诺
7.海南百纳盛远科技有限公司和王军关于同 是 不适用
业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
8.杭州群利明胶化工有限公司、江萍、江任
飞关于同业竞争、关联交易、资金占用方面 是 不适用
的承诺
9.海南百纳盛远科技有限公司和王军关于公 是 不适用
司员工公积金问题的承诺
10.控股股东青岛国恩科技股份有限公司，实
际控制人王爱国、徐波对公司填补回报措施 是 不适用
能够得到切实履行所做出的承诺
11.董事及高级管理人员王爱国、刘芳、王富
荣、刘燕、高德步、任斌、额尔敦陶克涛、贾 是 不适用
利明、王刚、郝海青、单华夷对公司填补回
报措施能够得到切实履行所做出的承诺
12．控股股东青岛国恩科技股份有限公司、
持股5%以上的其他股东海南百纳盛远科技有
限公司及其一致行动人王军、王丽萍及董事
（独立董事除外）、监事、高级管理人员王