民和股份:上海市锦天城律师事务所关于山东民和牧业股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书

上海市锦天城律师事务所
关于山东民和牧业股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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上海市锦天城律师事务所
关于山东民和牧业股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：山东民和牧业股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受山东民和牧业股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《山东民和牧业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 8 月 22 日，公司召
开第八届董事会第十二次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2024 年 8 月 24 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证
券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》上发出了《山东民和牧业股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2024 年 9 月 9 日 14:30 在山东省烟台市蓬莱区南
关路 2 号附 3 号民和股份会议室如期召开，由公司董事长主持会议。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 9 日，通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 9 日 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为
2024 年 9 月 9 日 9:15 至 15:00 中的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 158 人，代表有表决权
股份120,089,481股，所持有表决权股份数占公司股份总数的34.4135%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人

经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 7 名，均为
截至 2024 年 9 月 3 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 110,557,098 股，占公司股份总数的 31.6819%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 151 人，代表有表决权股份9,532,383 股，占公司股份总数的 2.7317%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 151 人，代表有表决权股份 9,532,383 股，占公司有表决权股份总数的 2.7317%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员、公司聘请的律师，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案

经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、 审议《关于续聘审计机构的议案》
表决结果：同意 119,838,181 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.7907%；反对 201,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1676%；弃权 50,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0416%。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 9,281,083 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 97.3637%；反对 201,300股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 2.1117%；弃权 50,000 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.5245%。
2、 审议《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议
案》
表决结果：同意 119,899,881 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.8421%；反对 142,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1187%；弃权 47,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0392%。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 9,342,783 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 98.0110%；反对 142,500 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.4949%；弃权 47,100 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.4941%。
3、 审议《关于对外提供担保暨关联交易的议案》
表决结果：同意 8,752,833 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的91.3835%；反对 661,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 6.9064%；弃权 163,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 1.7101%。关联股东孙希民、孙宪法回避表决，本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,707,083 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 91.3421%；反对 661,500 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 6.9395%；弃权 163,800 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.7184%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2024 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）

(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于山东民和牧业股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
杨依见
负责人： 经办律师：
沈国权 王阳光
2024 年 9 月 9 日
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