中广核技:关于拟续聘会计师事务所的公告

证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2024-053
中广核核技术发展股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2023 年末，立信会计师事务所拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533
名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693名。
立信会计师事务所 2023 年度业务收入 50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16
亿元，证券业务收入 17.65 亿元。2023 年度立信会计师事务所为 671 家上市公司
提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元。为本公司同行业 45 家上市公司提供审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。
2.投资者保护能力
截至 2023 年末，立信会计师事务所已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的
职业保险累计赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲 被诉（被仲裁） 诉讼（仲 诉讼（仲 诉讼（仲裁）结果
裁）人 人 裁）事件 裁）金额
金亚科技、周旭 尚余 连带责任，立信会计师事务
1,000 多 所投保的职业保险足以覆盖
投资者 辉、立信会计师 2014 年报 万，在诉 赔偿金额，目前生效判决均
事务所
讼过程中 已履行
一审判决立信会计师事务所
对保千里在 2016 年 12 月 30
保千里、东北证 2015 年重 日至 2017 年 12 月 14 日期间
券、银信评估、 组、2015 年 因证券虚假陈述行为对投资
投资者 立信会计师事务 报、2016 年 80 万元 者所负债务的 15%承担补充
所等 报 赔偿责任，立信会计师事务
所投保的职业保险 12.5 亿元
足以覆盖赔偿金额
3.诚信记录
立信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监
督管理措施 29 次、自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次，涉及从业人员 75 名。
（二）项目信息
1.基本信息
成为注册会计 开始从事上市 开始在本所执 开始为本公司
项目组主成员 姓名 师时间 公司审计时间 业时间 提供审计服务
时间
项目合伙人、签 郑明艳 2003 年 2013 年 2019 年 2020 年
字注册会计师
签字注册会计师 王庆桂 2012 年 2008 年 2024 年 2024 年
质量控制复核人 柴喜峰 2014 年 2010 年 2010 年 2022 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：郑明艳
时间 上市公司名称 职务
2021-2023 年 中广核核技术发展股份有限公司 项目合伙人
2021 年 深圳市科思科技股份有限公司 项目合伙人
2021-2022 年 深圳市民德电子科技股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：王庆桂

时间 上市公司名称 职务
2022-2023 年 广东世运电路科技股份有限公司 签字注册会计师
2021-2022 年 恒伦医疗科技股份有限公司 签字注册会计师
2021-2023 年 长河信息股份有限公司 签字注册会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：柴喜峰
时间 上市公司名称 职务
2022 年-2023 年 深南电路股份有限公司 签字注册会计师
2022 年-2023 年 深圳明阳电路科技股份有限公司 签字注册会计师
2023 年 成都长城开发科技股份有限公司 签字注册会计师
2021 年 深圳市美之高科技股份有限公司 签字注册会计师
2021 年 深圳市瑞凌实业股份有限公司 签字注册会计师
2021 年 广东海川智能机器股份有限公司 签字注册会计师
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
立信会计师事务所和项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
参考公司上一年度审计费用、本年度公司财务及内控审计的具体工作量、市场价格水平，确定公司 2024 年度审计费用不超过人民币 250 万元，其中：财务审计费用不超过 210 万元，内控审计费不超过 40 万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
2024 年 8 月 16 日，第十届董事会审计委员会 2024 年第三次会议以 2 票同
意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过《关于续聘 2024 年度财务审计和内控审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所为公司 2024 年度财务报告
和内部控制审计机构，并将相关事项提交公司董事会审议。
董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）提供的资料进行了认真审查，并从质量管理水平、审计费用报价、会计师事务所的资质条件、执业记录、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理以及风险承担能力水平等方面对立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行多维度审核和评判，认为其具备从事证券相关业务资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的投资者保护能力，诚信状况和独立性符合相关要求。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已连续 4 年为公司提供审计服务，在 2023 年度年审过程中能够勤勉尽责的开展审计工作，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地对公司会计报表发表意见，及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行沟通，较好地完成了 2023 年度报告的审计工作，还从提高公司会计核算能力、加强公司内控方面给予了指导和建议。
（二）董事会对议案审议和表决情况
2024 年 8 月 28 日，公司第十届董事会第十九次会议以 9 票同意，0 票反对，
0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘 2024 年度财务审计和内控审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所作为公司 2024 年度财务报告和内控审计机构。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1.第十届董事会第十九次会议决议；
2.第十届董事会审计委员会 2024 年第三次会议决议；
3.拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
中广核核技术发展股份有限公司
董事会
2024 年 8 月 30 日