山水比德:民生证券股份有限公司关于广州山水比德设计股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司
关于广州山水比德设计股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：山水比德
保荐代表人姓名：朱仙掌 联系电话：021-80508429
保荐代表人姓名：骆玉伟 联系电话：021-80508429
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
募集资金项目部分内部细分项目调
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 整、“总部运营中心建设项目”延
露文件一致 期已根据最新的公司业务发展和外
部经营环境进行了审议、修改并进
行了公告
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场出席，均事前或事后审阅相
关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 未现场出席，均事前或事后审阅相
关议案及决议

（3）列席公司监事会次数 未现场出席，均事前或事后审阅相
关议案及决议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 发表独立意见8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 关于2023年年报问询函相关问题的
核查意见
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人 无 不适用
变动

5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投 无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理 无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
公司因存在未履行决策程序和信息披露义
务的情况下，调整募集资金使用额度的情
形，中国证监会广东监管局出具了《关于
对广州山水比德设计股份有限公司、蔡
彬、孙虎、杨祥云、秦鹏、周乔采取出具
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐 警示函措施的决定》（〔2024〕25号，以
下简称《警示函》）；公司及相关人员在
机构或者其保荐的公司采取监管措施的 收到《警示函》后，高度重视《警示函》
事项及整改情况 中指出的募集资金使用不规范的问题，制
定整改方案，落实整改措施，具体整改方
案包括及时补充履行审议程序和信息披露
程序，对《募集资金管理办法》进行修
订、加强募集资金支出流程管控，组织相
关人员对募集资金存放、使用、管理及披
露进行培训等，避免类似问题再次发生。

3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广州山水比德设计股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
朱仙掌 骆玉伟
民生证券股份有限公司
年月日