药石科技:2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告clean

证券代码：300725 证券简称：药石科技 公告编号：2024-066
债券代码：123145 债券简称：药石转债
南京药石科技股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业版上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等规定，南京药石科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2024年半年度（以下简称“报告期”或“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）2020 年向特定对象发行股票募集资金
1、实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南京药石科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3060号）同意注册申请，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）8,385,650.00股，每股面值1.00元，每股发行价格为111.50元，共募集资金人民币934,999,975.00元。扣除发行费用（不
含 增 值 税 ） 人 民 币 6,909,797.80 元 ， 公 司 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
928,090,177.20元。上述募集资金业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了中天运 [2020] 验字第90086号《验资报告》。
2、募集资金使用及结余情况
报告期内，公司实际使用募集资金9,711,828.85元。截止2024年6月30日，
公 司 累 计 使 用 募 集 资 金 540,041,163.02 元 , 其 中 项 目 投 入 募 集 资 金
260,568,697.35元，补充流动资金279,472,465.67元（含销户转出用于一般补
流金额16,397.90元）；累计收到理财收益27,180,074.96元，累计收到利息收入扣除手续费净额3,493,632.92元，期末募集资金余额为418,722,722.06元。
（二）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
1、实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南京药石科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]622号）同意注册申请，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券1150万张，发行价格为每张面值100元人民币，按面值发行，募集资金共计人民币1,150,000,000.00元，扣除已支付的保荐及承销费（不含增值税）人民币4,716,981.13元后，公司本次收到募集资金为人民币1,145,283,018.87元，上述已到账的募集资金扣除律师费、审计费用、资信评级费用、发行手续费用、信息披露费用等其他发行费用合计1,981,415.10元(不含增值税)后，募集资金净额为1,143,301,603.77元。上述募集资金业务经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中天运[2022]验字第90015号《验资报告》。
2、募集资金使用及结余情况
2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金已于2023年内使用完毕，本期无募集资金使用与结余。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）2020 年向特定对象发行股票募集资金存放情况
截至2024年6月30日，募集资金余额为418,722,722.06元，其中募集资金专户余额16,042,042.39元，募集资金理财相关余额402,680,679.67元（包含大额存单、结构性存款、本金保障型理财及募集资金现金管理专用结算账户中的活期存款等）。公司募集资金专户的具体存放情况如下：
单位：人民币元
序 公司名称 银行名称 银行账号 类型 存储金额
号
南京药石科技 中国农业银行股份有限公 101156010400 活期
1 股份有限公司 司南京高新技术开发区支 19199 存款 724,126.23
行
2 南京药石科技 中国建设银行股份有限公 320501595036 活期 7,347,447.71
股份有限公司 司南京城南支行 00001432 存款
3 山东药石药业 招商银行股份有限公司 125909492610 活期 5,117,524.47
有限公司 南京新城科技园支行 102 存款

4 南京药石科技 宁波银行股份有限公司 722601220002 活期 2,845,466.67
股份有限公司 南京江北新区支行 06565 存款
5 浙江晖石药业 招商银行股份有限公司 12590932551 活期 7,477.31
有限公司 南京解放路支行 0505 存款
以上募集资金专户余额小计 16,042,042.39
暂时闲置募集资金用于现金管理余额（注 1） 402,680,679.67
募集资金余额合计 418,722,722.06
注1：公司购买的大额存单、结构性存款、本金保障型理财等理财产品及募集资金现金管理专用结算账户中的活期存款合计402,680,679.67元，其中未到期的理财产品金额合计402,624,558.03元。
（二）2020 年向特定对象发行股票募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据有关法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。
2020年12月21日，公司和保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与中国农业银行股份有限公司南京江北新区分行、中国建设银行股份有限公司南京城南支行、中国银行股份有限公司南京江北新区分行签署了《募集资金三方监管协议》。
2020年12月21日，公司全资子公司山东药石药业有限公司作为本次公司募投项目“药物制剂生产基地建设项目”的实施主体，与公司和保荐机构华泰联合证券有限责任公司及招商银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金四方监管协议》。
2021年4月，鉴于本次补充流动资金募投项目已按规定用途使用完毕，为规范募集资金账户的管理且该募集资金专用账户不再使用，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》的相关规定，公司已将该项目的节余募集资金（含利息收入）16,397.90元从募集资金专用账户转入公司基本结算账户，公司向特定对象发行股票开立的募集资金专用账户中关于“补充流动资金”项目的开户银行中国银行南京高新技术开发区支行账户（账号：480675503356）已注销。上述募集资金专户注销后，公司与保荐机构华泰联合证券有限公司、中国银行南京高新技术开发区支行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。

2023年6月，因部分募投项目变更暨新增募集资金投资项目，公司及浙江晖石药业有限公司设立了募集资金专项账户并与募集资金专项账户开户银行宁波银行股份有限公司南京江北新区支行、招商银行股份有限公司南京解放路支行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》《募集资金三方监管协议》。
上述监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
三、 2024 年半年度募集资金实际使用情况
（一）2020 年向特定对象发行股票募集资金使用情况
公司向特定对象发行股票募集资金项目为“南京研发中心升级改造建设项目”、“药物制剂生产基地建设项目”、“补充流动资金”以及募投项目变更后新增的“年产155吨创新药及关键中间体 CDMO 建设项目”。报告期内，公司实际使用募集资金971.18万元。具体见附件1《2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）2020 年向特定对象发行股票募集资金投资项目的实施地点、实施方
式变更情况
截至2024年6月30日，公司募集资金投资项目的实施地点未发生变更。
2024年8月16日，公司召开第三届董事会第三十五会议、第三届监事会第二十次会议，审议并通过《关于部分募集资金投资项目增加实施地点并延期的议案》，同意“南京研发中心升级改造项目”在原有实施地点“南京市江北新区学府路10号”基础上增加一处实施地点“南京市江北新区药谷大道11号加速器二期09栋1-2层”。
（三）2020 年向特定对象发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020年12月21日公司召开的第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金 908.07万元置换预先已投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的自筹资金。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金置换出具了中天运[2020]核字第90541号《南京药石科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报
告》。公司保荐机构、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表了明确同意意见。
（四）暂时闲置募集资金管理情况
2023年4月21日召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响正常经营的情况下，公司及子公司使用额度不超过人民币50,000万元暂时闲置募集资金和不超过人民币150,000万元自有资金用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，其中暂时闲置募集资金购买单项理财产品期限最长不超过12个月。在上述额度及决议有效期内资金可循环滚动使用。公司董事会授权董事长行使该项投资决策权，公司财务负责人负责组织实施。授权期限自2022年度股东大会审议通过之日起至2023年度股东大会召开之日前。
2024年4月23日召开的第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和正常经营的前提下，公司及子公司使用额度不超过人民币45,000万元暂时闲