ST亿利:亿利洁能股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书

北京市中伦律师事务所
关于亿利洁能股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二四年六月
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关于亿利洁能股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
致：亿利洁能股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受亿利洁能股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师见证了公司 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师见证了公司本次股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求以及《亿利洁能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格（但不包含网络投票股东资格）、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。
公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、准确、完整，无重大遗漏的。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

1. 经核查，本次会议的召集议案经公司董事会于 2024 年 4 月 29 日召开的
第九届董事会第六次会议表决通过。
2.2024 年 6 月 8 日公司在中国证监会指定的信息披露网站及媒体发布了《关
于召开 2023 年年度股东大会的通知》。就本次股东大会的时间、地点、会议方式、出席对象、会议登记方法、拟审议的议案名称等事项以公告形式通知了全体股东。
3. 公司通过上海证券交易所交易系统于 2024 年 6 月 28 日的交易时间段，
即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00 向全体股东提供网络形式的投票平台，并
通过上海证券交易所互联网投票平台于 2024 年 6 月 28 日 9:15-15:00 的任意时间
向全体股东提供网络形式的投票平台。
4.2024 年 6 月 28 日，本次股东大会的现场会议如期召开，公司董事长王瑞
丰主持了本次股东大会。
据此，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
1. 本次股东大会的召集人为公司董事会。
2. 经核查，本所律师确认出席本次股东大会的股东或其委托代理人共计 407名，代表股份 1,709,261,233 股，占公司有表决权股份总数的 48.0045%。
（1）本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截至
2024 年 6 月 19 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记
在册的公司股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次会议的股东、股东代表及股东委托代理人共计 2 名，代表股份 1,219,603,000 股，占公司有表决权股份总数的 34.2525%。
（2）以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统提供
机构上证所信息网络有限公司验证，根据上证所信息网络有限公司提供的数据，通过网络投票进行有效表决的股东共计 405 名，代表股份 489,658,233 股，占公司有表决权股份总数的 13.7520%。
3. 公司部分董事、监事、公司董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。
据此，本所律师认为：在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序
本次股东大会无临时提案。
四、 本次股东大会的表决程序和表决结果
经核查，出席本次会议的股东或委托代理人对本次会议通知所列以下事项进行了审议并表决：
序号 议案名称
1 《公司2023年度董事会工作报告》
2 《公司独立董事2023年度述职报告》
3 《公司2023年年度报告及其摘要》
4 《公司2023年度财务决算报告》
5 《公司2023年度利润分配方案》
6 《关于2024年度担保额度预计及授权的议案》
7 《关于预计公司2024年度日常关联交易额度的议案》
8 《关于聘请2024年度审计及内部控制审计机构的议案》
9 《公司未来三年股东回报规划（2024-2026）》
10 《关于调整独立董事津贴及购买责任保险的议案》
11 《公司2023年度监事会工作报告》

经核查，上述议案与公司召开本次股东大会的公告中列明的议案一致。出席会议的股东或委托代理人依据《公司法》和《公司章程》的规定，以现场投票或网络投票的方式对上述议案逐项进行了表决。其中，现场表决以记名投票方式进行，会议推举的计票人、监票人按《公司章程》、《股东大会规则》规定的程序进行监票、点票、计票，会议主持人当场公布了表决结果，出席现场会议的股东或委托代理人对表决结果没有提出异议，上证所信息网络有限公司提供了本次股东大会网络投票结果统计表。
本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1.《公司 2023 年度董事会工作报告》
同意 1,236,217,516 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的72.3246％；反对 471,281,887 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 27.5722％；弃权1,761,830 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 0.1032％。
表决结果：通过。
2.《公司独立董事 2023 年度述职报告》
同意 1,236,217,516 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的72.3246％；反对 73,481,887 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 4.2990％；弃权399,561,830 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 23.3764％。
表决结果：通过。
3.《公司 2023 年年度报告及其摘要》
同意 1,228,131,162 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的71.8515％；反对 479,622,541 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 28.0602％；弃权1,507,530 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 0.0883％。
表决结果：通过。
4.《公司 2023 年度财务决算报告》

同意 1,227,490,862 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的71.8141％；反对 480,452,841 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 28.1088％；弃权1,317,530 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 0.0771％。
表决结果：通过。
5.《公司 2023 年度利润分配方案》
同意 1,635,903,506 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的95.7082％；反对 68,346,197 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 3.9985％；弃权5,011,530 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 0.2933％。
表决结果：通过。
6.《关于 2024 年度担保额度预计及授权的议案》
同意 1,227,876,962 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的71.8367％；反对 480,305,141 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 28.1001％；弃权1,079,130 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 0.0632％。
表决结果：通过。
7.《关于预计公司 2024 年度日常关联交易额度的议案》
同意 450,604,050 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 91.9565％；
反对 37,716,053 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 7.6968％；弃权1,698,130 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 0.3467％。
关联股东亿利资源集团有限公司及其一致行动人已回避表决。
表决结果：通过。
8.《关于聘请 2024 年度审计及内部控制审计机构的议案》
同意 1,638,783,269 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的95.8767％；反对 68,710,934 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 4.0199％；弃权1,767,030 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 0.1034％。

表决结果：通过。
9.《公司未来三年股东回报规划（2024-2026）》
同意 1,645,867,089 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 96.2911％；
反对 61,625,614 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 3.6053％；弃权1,768,530 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 0.1036％。
表决结果：通过。
10.《关于调整独立董事津贴及购买责任保险的议案》
同意 1,625,490,662 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的95.0990％；反对 82,293,841 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 4.8145％；弃权1,476,730 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 0.0865％。
表决结果：通过。
11.《公司 2023 年度监事会工作报告》
同意 1,235,621,016 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的72.2897％；反对 471,998,787 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 27.6141％；弃权1,641,430 股，占出席会议所有股东所持表决权股份的 0.0962％。
表决结果：通过。
综上，经本所律师核查，本次股东大会审议的议案已获得有效表决通过。